РЕШЕНИЕ
по делу об административном правонарушении
05 октября 2026 года г. Нерчинск
Судья Нерчинского районного суда Забайкальского края Бочкарникова Л.Ю., рассмотрев жалобу директора ООО З.В.А. на постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу С.Р.Н. от 00.00.0000, вынесенное по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, установил:
постановлением заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу от 00.00.0000 ООО признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.
Директор Общества З.В.А. обратился в суд с жалобой на указанное выше постановление, просит его изменить, заменив назначенное наказание в виде административного штрафа предупреждением в порядке ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ ввиду добровольного устранения Обществом нарушений до составления протокола и вынесения постановления, что по его мнению свидетельствует об отсутствии умысла на длительное неисполнение закона и добросовестном поведении юридического лица. Обращает внимание суда на формальный (технический) характер впервые допущенных нарушений, не повлекших за собой причинение вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия, безопасности государства.
На указанную жалобу представителем заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу С.Р.Н. поданы возражения, в которых он выражает несогласие с доводами жалобы, полагая их необоснованными, просит в их удовлетворении отказать.
Представитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу, а также представитель ООО в судебное заседание не явились, о дате, времени и месте рассмотрения жалобы извещены надлежащим образом, их явку нахожу необязательной, в связи с чем возможно рассмотреть дело в их отсутствие.
Изучив материалы дела об административном правонарушении, доводы жалобы и возражений, прихожу к следующему выводу.
Жалоба подана в установленные статьей 30.3 КоАП РФ сроки, препятствий для ее рассмотрения не имеется.
Согласно части 1 статьи 15.27 КоАП РФ, неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
С 2021 года в Российской Федерации действует государственная интегрированная информационная система в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах оборота, согласно сведениям которой, ООО состоит на специальном учете с 30.08.2021 с кодами ОКВЭД 07.29.41 (добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы), осуществляя операции по купле-продаже добытых драгоценных металлов, и в соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» относится к субъектам указанного закона
Из материалов дела усматривается, что в соответствии с Приказом о проведении плановой документарной проверки № от 00.00.0000, назначено проведение проверки в отношении ООО Определен срок проведения проверки не более 30 дней - с 00.00.0000 по 00.00.0000. Проверяемый период - с 00.00.0000 по 00.00.0000. Правовые основания - части 3 статьи 13 Федерального закона от 26.03.1998 № 41 - ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»; п. 5.3 Положения о Федеральной пробирной палате, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 20.03.2020 № 307; п. 3 «Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», утвержденного Постановлением Правительства РФ от 19.02.2022 № 219; приказ Федеральной пробирной палаты от 13.03.2026 № 51 «Об утверждении Плана проведения плановых проверок.
00.00.0000 в адрес ООО направлен запрос о проведении документарной проверки, требование о предоставлении документов (копий документов) и (или) иной информации, которые Обществом представлены 00.00.0000.
По результатам проверки составлен Акт 6 от 00.00.0000, который направлен ООО и получен ею 00.00.0000.
Основанием для составления протокола об административном правонарушении от 00.00.0000 по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ явилось то обстоятельство, что ООО, осуществляющее деятельность с драгоценными металлами и драгоценными камнями, правила внутреннего контроля не привело в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее 1 месяца со дня вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов; не использовало действующие Перечни организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также Перечни лиц, в отношении которых действует решение Комиссии о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, размещенные в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга для проверки клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев на предмет их наличия или отсутствия в указанных Перечнях в ходе идентификации, а также при проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств либо иного имущества; в проверяемый период с 00.00.0000 по 00.00.0000 не направило в уполномоченный орган сообщения по форме ФЭС 3-ФМ о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; не утвердило перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; не вело учет прохождения сотрудниками обучения.
Действия ООО квалифицированы в соответствии с установленными обстоятельствами, нормами Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и подлежащего применению законодательства, поскольку зная о возложенных на него обязанностях по соблюдению требований валютного законодательства, оно должно было обеспечить их выполнение.
Все обстоятельства совершенного правонарушения подтверждаются представленными доказательствами, выводы должностного лица о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, соответствует фактическим обстоятельствам дела и имеющимся доказательствам.
Административное наказание в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей назначено в соответствии с санкцией ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.
Представленные по делу доказательства являются допустимыми, достоверными и достаточными в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ.
Нарушений норм материального и процессуального закона, влекущих отмену постановления должностного лица, не установлено. Срок давности и порядок привлечения к административной ответственности не нарушены.
Оценивая доводы Общества о необходимости применения положений ст. 4.1.1 КоАП РФ, суд исходит из следующего.
Согласно части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях замена административного наказания в виде административного штрафа предупреждением возможна являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II указанного Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 названного Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 данной статьи.
В соответствии с частью 2 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.
С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, вместе с тем в рассматриваемом случае такой совокупности обстоятельств не имеется, правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду угрожающих безопасности государства.
На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, судья решил:
постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу С.Р.Н. от 00.00.0000, вынесенное по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ООО оставить без изменения, жалобу директора ООО З.В.А. без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в Забайкальский краевой суд путем подачи жалобы судье, которым вынесено решение по делу, или непосредственно в Забайкальский краевой суд в течение 10 дней со дня получения.
Судья Л.Ю. Бочкарникова