ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о наложении административного взыскания г. Нерчинск 17 июля 2026 года
Судья Нерчинского районного суда Забайкальского края Волков К.В., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в отношении юридического лица ООО «Нергеопром» место нахождения: <адрес>, ОГРН №, ИНН №, КПП №,
УСТАНОВИЛ:
Как усматривается из протокола от ДД.ММ.ГГГГ об административном правонарушении, ООО «Н», расположенного по адресу: <адрес>, в нарушение требований подпункта 4 пункта 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - ФЗ N 115-ФЗ), подпункта «а» пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 №209, подпункта «а» пункта 3 «Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной ФЗ № 115 утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.02.2022 № 18 не представило в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции в МРУ Пробирной палаты России по ДФО информацию по 23 сделкам совершенным обществом в рамках генерального соглашения № об общих условиях совершения сделок купли-продажи драгоценных металлов, заключенного с -- в период времени с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на суммы, превышающих 1 миллион рублей: ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 52 665 600 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 324 675 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 21 250 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 8 440 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 42 200 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 324 480 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 20 208 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 49 590 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 4 272 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 41 088 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 15 579 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 8 640 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 25 893 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 6 987 200 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 9 850 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 14 945 561 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 51 226 945 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 118 479 427 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 21 014 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 12 818 650 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 202 865 800 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 5 250 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 9 823 869 руб.
В судебное заседание представитель ООО «Н», а также должностное лицо не явились, просили дело рассмотреть в их отсутствие. О времени и месте рассмотрения дела извещались надлежащим образом, в связи с чем судья полагает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.
Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства в совокупности суд приходит следующему.
Как следует из ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
Согласно подп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – ФЗ № 115) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по указанным в п.п. 1 - 1.4, 2 статьи 6 и п. 1 ст. 7.5 названного закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.
В силу п. 1 ст. 6 ФЗ № 115 операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 миллиону рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из поименованных в данной статье видов операций.
В соответствии с подп. «а» п. 3, подп. «а» п. 4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209 (далее – Положение) организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона, в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.
Судом установлено, что ООО «Н», юридический адрес: <адрес>, осуществляющей деятельность с драгоценными металлами и драгоценными камнями, не представило в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции в Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу (далее МРУ Пробирной палаты России по ДФО) информацию о подлежащих обязательному контролю операциях по продаже драгоценного металла -- в рамках генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ: ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 52 665 600 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 324 675 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 21 250 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 8 440 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 42 200 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 324 480 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 20 208 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 49 590 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 4 272 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 41 088 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 15 579 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 8 640 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 25 893 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 6 987 200 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 9 850 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 14 945 561 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 51 226 945 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 118 479 427 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 21 014 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 12 818 650 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 202 865 800 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 5 250 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 9 823 869 руб., чем нарушило требования подпункта 4 пункта 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - ФЗ N 115-ФЗ), подпункта «а» пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ №, подпункта «а» пункта 3 «Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной ФЗ № утвержденных приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ №.
Факт совершения ООО «Нергеопром» правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 12.57 КоАП РФ подтверждается исследованными судом письменными доказательствами:
Протокол об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ содержит описание правонарушения и обстоятельства его совершения, изложенное выше. Протокол составлен в отсутствие представителя общества, который составлен компетентным должностным лицом, недостатков не имеет. Поскольку данных о какой-либо заинтересованности инспектора, находившегося при исполнении служебных обязанностей, не установлено, оснований ставить под сомнение факты, указанные должностным лицом в протоколе относительно события правонарушения, не имеется. При этом суд учитывает, что от директора ООО «Н» Н поступило ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие, с правонарушением в целом согласен был. Копия протокола была направлена по юридическому адресу общества.
Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц ООО «Н» зарегистрировано с ДД.ММ.ГГГГ, имеет разрешение на добычу руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы) ОКВЭД 07.29.41. Генеральный директор является ЗВА
Копией карты специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями подтверждается, что ООО «Н» состоит на специальном учёте в Государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (ГИПС ДМДК), как осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с ДД.ММ.ГГГГ, учетный номер №.
Приказом МРУ Пробирной палаты России по ДФО о проведении плановой документарной проверки № от ДД.ММ.ГГГГ согласно которому принято решение о проведении проверки в отношении ООО «Н», с целью оценки исполнения требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремисткой деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Копией уведомления о проведении указанной проверки № от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которой проверка будет осуществляться с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ
Приказом № от ДД.ММ.ГГГГ согласно которого лицом, уполномоченным на проведение проверки назначен МДЮ
Копией запроса о проведении документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которого были запрошены документы, в том числе формальные электронные сообщения, направленные в Федеральную службу по финансовому мониторингу об операциях с денежными средствами и иным имуществом, подлежащих обязательному контролю.
Ответом на запрос от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которого ООО «Н» были предоставлены запрашиваемые документы.
Актом проверки соблюдения требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремисткой деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения № от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которого выявлены нарушения ООО «Н» в указанной области, а именно по 23 операциям указанным выше общество не представило сведения, об операциях, подлежащих обязательному контролю своевременно или представило недостоверные сведения.
Копиями платежных поручений от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 52 665 600 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 324 675 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 21 250 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 8 440 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 42 200 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 324 480 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 20 208 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 49 590 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 4 272 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 41 088 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 15 579 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 8 640 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 25 893 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 6 987 200 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 9 850 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 14 945 561 руб., ДД.ММ.ГГГГ на сумму 51 226 945 руб., ДД.ММ.ГГГГ на сумму 118 479 427 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 21 014 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 12 818 650 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 202 865 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 5 250 000 руб., ДД.ММ.ГГГГ на сумму 9 823 869 руб.
Оценив исследованные по делу доказательства в их совокупности, судья приходит к убеждению, что они законны, последовательны, непротиворечивы, каких – либо нарушений, свидетельствующих о недопустимости доказательств, не имеется.
Существенных нарушений при составлении протокола об административном правонарушении в отношении ООО «Н», которые могли бы повлиять на установление обстоятельств, имеющих значение для правильного и объективного рассмотрения дела, судом не установлено.
При таких обстоятельствах, с учетом всех доказательств по делу, действия ООО «Н» судья квалифицирует по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Доказательств, объективно опровергающих установленные обстоятельств представителем юридического лица судье не представлено.
Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. Следовательно, в отношении юридических лиц требуется установление того, что у соответствующего лица имелась возможность соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению.
Обстоятельства, указанные в ч. 1 или ч. 2 ст. 2.2 КоАП РФ, применительно юридическим лицам установлению не подлежат. Основанием для освобожден юридического лица от ответственности могут служить обстоятельства, вызванные объективно непреодолимыми либо непредвиденными препятствиями, находящим: вне контроля хозяйствующего субъекта, при соблюдении той степени добросовестности, которая требовалась от него в целях выполнения установленной обязанности.
Между тем, в рассматриваемом случае юридическим лицом не представлены каких-либо данных о наличии объективных препятствий для соблюдения требований законодательства об административных правонарушениях. В частности, отсутствуют доказательства, свидетельствующие о наличии обстоятельств непреодолимой силы, иных обстоятельств, находящихся вне контроля юридического лица препятствующих надлежащему выполнению требований, установленных ст. 15.27 КоАП РФ.
Имея возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которого предусмотрена административная ответственность, юридическое лицо не предприняло всех зависящих от него мер для предотвращения правонарушения. Выявленные нарушения свидетельствуют об отсутствии со стороны юридического лица надлежащего контроля за соблюдением исполнения соответствующих публично-правовых обязанностей, характеризуют пренебрежительное отношение лица установленным правовым требованиям.
Основания для освобождения от административной ответственности, предусмотренные ст. 2.9 КоАП РФ, и прекращения дела об административном правонарушении, предусмотренные ст. 24.5 КоАП РФ, отсутствуют.
При рассмотрении данного дела, оснований, позволяющих признать совершенное привлекаемым лицом правонарушение малозначительным, судом не установлено поскольку в данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении лица к охраняемым законом отношениям в области добычи, производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, не исполнения обязанностей предусмотренных ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Судом не установлены обстоятельства, свидетельствующие об объективной невозможности соблюдения ООО «Н» вышеуказанных требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в части непредставлении в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, иных обстоятельств, исключающих вину юридического лица.
При назначении вида и размера наказания суд учитывает характер совершенного правонарушения, имущественное положение ООО «Н», обстоятельства, смягчающие наказание.
К смягчающим административную ответственность обстоятельствам суд относит привлечение к административной ответственности впервые, а также фактическое признание вины представителем ЮЛ (доказательства обратного в материалах дела отсутствуют).
Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, судом при рассмотрении дела не установлено.
Изученные обстоятельства правонарушения, данные о виновном лице, свидетельствуют о возможности назначения ООО «Н» наказания в виде административного штрафа, размер которого определяется следующим.
Санкцией ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ для юридических лиц, предусмотрено минимально наказание в виде штрафа в размере 200 000 руб., однако характер и обстоятельства совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение привлекаемого к административной ответственности лица, позволяет суду признать данные обстоятельства исключительными и в соответствии с ч.ч. 3.2 и 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ назначить наказание менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного санкцией статьи,
Принимая во внимание отсутствие обстоятельств отягчающих административную ответственность, характер совершенного административного правонарушения, степень вины привлекаемого к административной ответственности лица, его имущественное положение, общество обеспечивает занятость населения Забайкальского края, вносит существенный вклад в социально-экономическое развитие его, у предприятия имеется большая финансовая нагрузка (зарплата, расходы на запчасти и расчеты с контрагентами), кроме этого при проведении сверки данных ГИИС ДМДК о движении драгоценных металлов и драгоценных камней с не направленными в установленном порядке сообщениями об операциях, подлежащих обязательному контролю, размещенными в личном кабинете общества на сайте Росфинмониторинга, расхождений в данных не обнаружено, суд считает возможным назначить административное наказание с учетом положений ч. 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ, в виде административного штрафа в размере менее минимального, предусмотренного санкцией ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в размере 100 000 руб., не усматривая оснований для назначения более строгого наказания, полагая его размер справедливым и соразмерным содеянному.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 3.8, 4.1, 29.9, 29.10, 29.11 КоАП РФ, судья
ПОСТАНОВИЛ:
Признать ООО «Нергеопром» (ОГРН №, ИНН №, КПП №, юридический адрес: <адрес>), виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 100 000 (сто тысяч) рублей.
Реквизиты для уплаты штрафа: №
№
№
№
№
№
№
№
№
№
Разъяснить, что в соответствии с ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ, административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.
Разъяснить, что в соответствии с ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ, неуплата административного штрафа в установленный ч. 1 ст. 32.2. КоАП РФ срок влечет административную ответственность.
Постановление может быть обжаловано и опротестовано в апелляционном порядке в Забайкальский краевой суд в течение 10 дней через Нерчинский районный суд
Судья К.В. Волков