ПОСТАНОВЛЕНИЕ
20 февраля 2026 года <адрес>
Судья Таштагольского городского суда <адрес> Мочалов В.К., рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении:
Общества с ограниченной ответственностью «РИЧ ГОЛД», ИНН 4217193588, адрес: <адрес>
УСТАНОВИЛ:
Согласно протоколу об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ в ходе плановой документарной проверки по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремисткой деятельности и финансированию распространению оружия массового уничтожения МРУ Пробирная палата России по Сибирскому федеральному округу установлено, что у ООО «РИЧ ГОЛД» ДД.ММ.ГГГГ в 11-00 часов выявлены нарушения обязательных норм и правил (за период ДД.ММ.ГГГГ ДД.ММ.ГГГГ):
1. В нарушение пункта 1, подпункта 8 пункта 4 статьи 6, статьи 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) ООО «РИЧ ГОЛД» не представлены в Росфинмониторинг сведения об операции, превышающей пороговое значение 1 000 000 рублей и подлежащей обязательному контролю:
- ДД.ММ.ГГГГ по договору поставки с Обществом с ограниченной ответственностью Торговый дом «Золотая Русь» (ИНН 2724231260) от ДД.ММ.ГГГГ. № получено в качестве оплаты за ювелирные изделия 3618934,56 рублей (платежное поручение от ДД.ММ.ГГГГ №). Сообщение по форме ФЭС-1ФМ по данной сделке в Росфинмониторинг не отправлено.
В нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде ООО «РИЧ ГОЛД» сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю (сообщения по форме ФЭС-1ФМ), направлялись в Росфинмониторинг с нарушением сроков их предоставления:
- по договору поставки с Обществом с ограниченной ответственностью «ЛОТ-ЗОЛОТО НДС» (ИНН 9725103553) от ДД.ММ.ГГГГ № НДС получено в качестве оплаты за лом ювелирных изделий 4786771,47 рублей – платежное поручение от ДД.ММ.ГГГГ №. Сведения о данной сделке должны были быть отправлены в уполномоченный орган не позднее ДД.ММ.ГГГГ, фактически направлены ДД.ММ.ГГГГ.
2. Согласно реестра квитанций по скупке ДД.ММ.ГГГГ ООО «РИЧ ГОЛД», осуществляя деятельность по скупке ювелирных изделий из драгоценных металлов и камней, лома таких изделий, скупило лом ювелирных изделий из золота 585-й пробы у ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ, паспорт гражданина Российской Федерации № выдан ДД.ММ.ГГГГ. Проверкой паспортов на действительность с использованием сервиса, размещенного на Портале государственных услуг Российской Федерации, установлено, что указанные данные паспорта недействительны. Идентификация клиентов в проверяемом периоде не в полной мере соответствовало требованиям приказа Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ №.
3. В нарушение подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «РИЧ ГОЛД» за проверяемый период деятельности скачана 21 редакция перечней экстремистов и террористов из 122 размещенных на официальном сайте Росфинмониторинга.
В нарушение подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «РИЧ ГОЛД» в проверяемом периоде перечни МВК размещенные на официальном сайте Росфинмониторинга не просматривались и не скачивались.
В нарушение пункта 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «РИЧ ГОЛД» за проверяемый период деятельности перечни СБ ООН, размещенные на официальном сайте Росфинмониторинга не просматривались и не скачивались.
В проверяемом периоде ООО «РИЧ ГОЛД» проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также в отношении, которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения проводились не в полном объеме, информация о результатах проверок (сообщения по форме ФЭС-3ФМ) представлена в Росфинмониторинг ДД.ММ.ГГГГ
Тем самым, должностным лицом установлено, что ООО «РИЧ ГОЛД» совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.
В судебном заседании законный представитель ООО «РИЧ ГОЛД» Чинчин Е.А. вину в совершении административного правонарушения признала, обстоятельства, изложенное в протоколе об административном правонарушении, подтвердила. Дополнительно пояснила, что ранее к административной ответственности ООО «РИЧ ГОЛД» не привлекалось.
Должностное лицо Кузьминых Е.А. в судебное заседание не явилась, о времени и месте его проведения извещена.
Выслушав законного представителя ООО «РИЧ ГОЛД», исследовав материалы дела, представленные доказательства, суд приходит к следующим выводам.
Статьей 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) установлено, что к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.
На основании пункта 1, подпункта 8 пункта 4 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны представлять информацию в отношении операций, подлежащих обязательному контролю, в том числе по купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, если сумма, на которую совершается операция (сделка), равна или превышает 1 000 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 000 000 рублей, или превышает ее.
Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ определено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в Росфинмониторинг не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по указанным в пунктах 1 – 1.4, 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом (далее – операции), совершаемым их клиентами.
Согласно пункту 15 информационного письма Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ № «О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в случае, если стоимость отдельной партии товара либо сумма отдельного платежа по договору (сделке) меньше порогового значения, каждый раз, когда сумма платежей и/или стоимость нескольких партий товара достигнет порогового значения, организация (индивидуальный предприниматель) представляет сведения как об операциях, подлежащих обязательному контролю.
В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий (далее по тексту - организации), обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, установив в отношении физических лиц в том числе следующие сведения: фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая); гражданство; дату рождения; реквизиты документа, удостоверяющего личность.
До ДД.ММ.ГГГГ действовали Требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ №.
Приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ № утверждены Требования к идентификации клиентов, представителей клиентов (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев (вступил в силу ДД.ММ.ГГГГ).
Согласно пункту 5 требований к идентификации в целях подтверждения достоверности сведений, полученных при идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, обновления информации о них организации используют в том числе сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов.
В соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее – перечень экстремистов и террористов), а также обязаны применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества.
Согласно пункту 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества незамедлительно после включения организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН (далее – перечни СБ ООН), но не позднее двадцати часов с момента получения уведомления Росфинмониторинга о принятии такого решения.
В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
Согласно пункту 3 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг.
В соответствии с пунктами 3 и 4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № (далее – Положение о представлении информации в Росфинмониторинг), организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки.
Как усматривается из материалов дела, в ходе плановой документарной проверки по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремисткой деятельности и финансированию распространению оружия массового уничтожения МРУ Пробирная палата России по Сибирскому федеральному округу установлено, что у ООО «РИЧ ГОЛД» ДД.ММ.ГГГГ в 11-00 часов выявлены нарушения обязательных норм и правил (за период ДД.ММ.ГГГГ ДД.ММ.ГГГГ):
1. В нарушение пункта 1, подпункта 8 пункта 4 статьи 6, статьи 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) ООО «РИЧ ГОЛД» не представлены в Росфинмониторинг сведения об операции, превышающей пороговое значение 1 000 000 рублей и подлежащей обязательному контролю:
- ДД.ММ.ГГГГ по договору поставки с Обществом с ограниченной ответственностью Торговый дом «Золотая Русь» (ИНН 2724231260) от ДД.ММ.ГГГГг. № получено в качестве оплаты за ювелирные изделия 3618934,56 рублей (платежное поручение от ДД.ММ.ГГГГ №). Сообщение по форме ФЭС-1ФМ по данной сделке в Росфинмониторинг не отправлено.
В нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде ООО «РИЧ ГОЛД» сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю (сообщения по форме ФЭС-1ФМ), направлялись в Росфинмониторинг с нарушением сроков их предоставления:
- по договору поставки с Обществом с ограниченной ответственностью «ЛОТ-ЗОЛОТО НДС» (ИНН 9725103553) от ДД.ММ.ГГГГ № НДС получено в качестве оплаты за лом ювелирных изделий 4786771,47 рублей – платежное поручение от ДД.ММ.ГГГГ №. Сведения о данной сделке должны были быть отправлены в уполномоченный орган не позднее ДД.ММ.ГГГГ, фактически направлены ДД.ММ.ГГГГ.
2. Согласно реестра квитанций по скупке ДД.ММ.ГГГГ ООО «РИЧ ГОЛД», осуществляя деятельность по скупке ювелирных изделий из драгоценных металлов и камней, лома таких изделий, скупило лом ювелирных изделий из золота 585-й пробы у ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ, паспорт гражданина Российской Федерации № выдан ДД.ММ.ГГГГ. Проверкой паспортов на действительность с использованием сервиса, размещенного на Портале государственных услуг Российской Федерации, установлено, что указанные данные паспорта недействительны. Идентификация клиентов в проверяемом периоде не в полной мере соответствовало требованиям приказа Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ №.
3. В нарушение подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «РИЧ ГОЛД» за проверяемый период деятельности скачана 21 редакция перечней экстремистов и террористов из 122 размещенных на официальном сайте Росфинмониторинга.
В нарушение подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «РИЧ ГОЛД» в проверяемом периоде перечни МВК размещенные на официальном сайте Росфинмониторинга не просматривались и не скачивались.
В нарушение пункта 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «РИЧ ГОЛД» за проверяемый период деятельности перечни СБ ООН, размещенные на официальном сайте Росфинмониторинга не просматривались и не скачивались.
В проверяемом периоде ООО «РИЧ ГОЛД» проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также в отношении, которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения проводились не в полном объеме, информация о результатах проверок (сообщения по форме ФЭС-3ФМ) представлена в Росфинмониторинг ДД.ММ.ГГГГ
Частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ определено, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Оценив имеющиеся в деле доказательства, судья считает установленным наличие вины ООО «РИЧ ГОЛД» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, при обстоятельствах, указанных в протоколе об административном правонарушении.
Вина ООО «РИЧ ГОЛД» в совершении административного правонарушения подтверждается собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, уведомлением о проведении плановой документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ, распоряжением (приказом) органа государственного контроля (надзора) о проведении плановой документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ; актом проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; письменными объяснениями ООО «РИЧ ГОЛД» от ДД.ММ.ГГГГ; выпиской ЕГРЮЛ в отношении ООО «РИЧ ГОЛД»; картой специального учета юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями; приказом № о назначении генерального директора ООО «РИЧ ГОЛД» от ДД.ММ.ГГГГ; штатным расписанием от ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ; справкой ООО «РИЧ ГОЛД» в отношении штатного расписания от ДД.ММ.ГГГГ; приказами ООО «РИЧ ГОЛД» № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ об утверждении правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доход, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; приказом № от ДД.ММ.ГГГГ о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; копией реестра квитанций о скупке; сведениями о проверке действительности паспорта; копией договора поставки № от ДД.ММ.ГГГГ; платежным поручением № от ДД.ММ.ГГГГ; справкой по сделкам за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ; копией договора поставки № НДС от ДД.ММ.ГГГГ; платежным поручением № от ДД.ММ.ГГГГ; данными о направлении сведений по сделкам; сведения с сайта Росфинмониторнга; отчетами о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ; письмом ООО «РИЧ ГОЛД».
При этом судья учитывает, что ООО «РИЧ ГОЛД» имело возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, не приняло все зависящие от него меры по их соблюдению, что не отрицал законный представитель в ходе судебного разбирательства.
Существенных нарушений при составлении протокола по делу об административном правонарушении, которые могли бы повлиять на установление обстоятельств, имеющих значение для правильного и объективного рассмотрения дела, судом не установлено.
Обстоятельств, которые могли бы послужить основанием для прекращения производства по делу об административном правонарушении, при рассмотрении дела по существу судом не установлено.
При назначении наказания, суд принимает во внимание обстоятельства совершенного правонарушения, конкретные меры, предпринятые юридическим лицом, характер и степень его общественной опасности.
В качестве смягчающего наказание обстоятельства судьей учитывается признание вины.
Отягчающих наказание обстоятельств судьей не установлено.
С учетом изложенного, а также положений ст. 4.1.2 КоАП РФ суд считает назначить ООО «РИЧ ГОЛД» административное наказание в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией статьи.
На основании ст.ст. 29.7, 29.10 КоАП РФ, судья
ПОСТАНОВИЛ:
Общество с ограниченной ответственностью «РИЧ ГОЛД» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 200000 (двести тысяч) рублей.
В соответствии со статьей 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 КоАП РФ.
Реквизиты для перечисления административного штрафа:
Получатель: <данные изъяты>
Разъяснить лицу, привлеченному к административной ответственности, которому назначено административное наказание в виде административного штрафа, что в случае неуплаты административного штрафа в установленный ст. 32.2 КоАП РФ срок, он (она) может быть привлечен(-а) к административной ответственности за неуплату административного штрафа по ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ.
Постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано в Кемеровский областной суд в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления путем подачи жалобы через Таштагольский городской суд Кемеровской области или непосредственно в Кемеровский областной суд.
Судья В.К. Мочалов