ПОСТАНОВЛЕНИЕ
по делу об административном правонарушении с. Багдарин 01 октября 2026 года
Судья Баунтовского районного суда Республики Бурятия Прокопенко М.Ю., рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Байкал Полюс», расположенного по адресу: Республика Бурятия, Баунтовский эвенкийский район, п. Маловский, ул. Лесная, 3-я, д. 6,
УСТАНОВИЛ:
Согласно протоколу об административном правонарушении №09-02/26/96 от 21.08.2026 г., в ходе плановой документарной проверки ООО «Байкал полюс» выявлены нарушения положений п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», п.п. «а» п. 4 «Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям», п.п. «а» п. 3 «Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной ФЗ от 07.08.2021 № 115-ФЗ». Так, ООО «Байкал Полюс» направил в уполномоченный орган недостоверные сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, а именно: 17.09.2025 г. в Росфинмониторинг направлено сообщение ФЭС-1 ФМ № с кодом признака операции «3» в поля сообщения «СумОперации» и «СумРуб» которого внесены недостоверные сведения о сумме операции равной 9 360 000 руб., тогда как по договору поставки драгоценных металлов № 771/12 с <данные изъяты> от 08.07.2025 г. согласно счет-фактуре № 11 от 17.09.2025 г. сумма драгоценного металла по операции составила 11 232 000 руб. Кроме того, в нарушение требований законодательства при получении денежных средств за оплату поставки драгоценных металлов в Росфинмониторинг не представлены 7 сообщений формы ФЭС-1 ФМ по следующим операциям: от 16.09.2025 по договору поставки драгоценных металлов № 771/12 от 08.07.2025 г. с <данные изъяты> на сумму 11 232 000 руб.; от 21.10.2025 г. по договору купли-продажи золота в слитках № 20-1535/25 от 29.04.2025 с <данные изъяты> на сумму 27 425 000 руб.; от 11.11.2025 по договору купли-продажи золота в слитках № 20-15355/25 от 29.04.2025 с <данные изъяты> на сумму 15 780 000 руб.; от 04.12.2025 по договору купли-продажи № 42/2025-КП от 06.10.2025 с <данные изъяты> на сумму 10 297 000 руб.; от 18.12.2025 по договору купли-продажи № 42/2025 –КП от 06.10.2025 с <данные изъяты> на сумму 8 197 500 руб.; от 26.12.2025 по договору купли-продажи № 42-2025-КП от 06.10.2025 с <данные изъяты> на сумму 8 180 318 руб.; от 03.04.2026 по договору купли-продажи № 19-2026-КП от 01.04.2026 с <данные изъяты> на сумму 10 575 000 руб. Датами совершения административного правонарушения являются: 22.09.2025 г., 27.10.2025 г., 17.11.2025 г., 09.12.2025 г., 24.12.2025 г., 13.01.2026 г., 09.04.2026 г., то есть 4-ые рабочие дни, следующие за днями совершения операций, подлежащих обязательному контролю. Место совершения правонарушений: Республика Бурятия, Баунтовский эвенкийский район, п. Маловский, ул. Лесная, 3-я, д. 6. Таким образом, в действиях ООО «Байкал Полюс» усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ - действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.
В судебное заседание представитель юридического лица Суханов В.В., должностное лицо -руководитель МРУ Пробирная палата России по ДФО В.В. Архипов, не явились, представили заявления о рассмотрении дела об административном правонарушении в их отсутствие.
Принимая во внимание надлежащее уведомление указанных лиц и поступившие ходатайства, считаю возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя юридического лица и лица, составившего протокол.
Рассмотрев материалы, представленные с протоколом об административном правонарушении, судья приходит к следующему.
Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 названной статьи.
В соответствии с частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях действия (бездействие), предусмотренные частью 1 данной статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 данной статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, установлены статьей 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ).
Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 данного закона определено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 названного закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.
В силу пункта 1 статьи 6 Закона N 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 миллиону рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из поименованных в данной статье видов операций.
Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 года N 209 (далее - Положение о представлении информации), урегулирован порядок представления в указанный орган информации и документов.
В силу подпункта "а" пункта 3, подпункта "а" пункта 4 приведенного Положения о представлении информации организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.
Из материалов дела следует, что ООО «Байкал Полюс» осуществляет операции по купле-продаже добытых драгоценных металлов и согласно государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота, состоит на специальном учете с 11.08.2022 г. с кодом ОКВЭД-07.29.41 (добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы).
В ходе плановой документарной проверки, проведенной на основании приказа руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 21.05.2026 г. № 18, выявлен факт нарушения ООО «Байкал Полюс» требований Федерального закона № 115 ФЗ и Положения о предоставлении информации.
Так, 17.09.2025 г. ООО «Байкал Полюс» в адрес Росфинмониторинг направлено сообщение ФЭС-1 ФМ № 2025_0323403663_030501001_00000011 с кодом признака операции «3» в поля сообщения «СумОперации» и «СумРуб» которого внесены сведения о сумме операции равной 9 360 000 руб., тогда как по договору поставки драгоценных металлов № 771/12 с <данные изъяты> от 08.07.2025 г. согласно счет-фактуре № 11 от 17.09.2025 г. сумма драгоценного металла по операции составила 11 232 000 руб. Таким образом, ООО «Байкал Полюс» в уполномоченный орган были направлены недостоверные сведения об операции, подлежащей обязательному контролю.
Кроме того, при получении денежных средств за оплату поставки драгоценных металлов в Росфинмониторинг не представлены 7 сообщений формы ФЭС-1 ФМ по следующим операциям:
-22.09.2025 г. не представлено сообщение по операции от 16.09.2025 по договору поставки драгоценных металлов № 771/12 от 08.07.2025 г. с <данные изъяты> на сумму 11 232 000 руб.;
- 27.10.2025 г. не представлено сообщение по операции от 21.10.2025 г. по договору купли-продажи золота в слитках № 20-1535/25 от 29.04.2025 с <данные изъяты> на сумму 27 425 000 руб.;
- 17.11.2025 г. не представлено сообщение по операции от 11.11.2025 по договору купли-продажи золота в слитках № 20-15355/25 от 29.04.2025 с <данные изъяты> на сумму 15 780 000 руб.;
- 09.12.2025 г. не представлено сообщение по операции от 04.12.2025 по договору купли-продажи № 42/2025-КП от 06.10.2025 с <данные изъяты> на сумму 10 297 000 руб.;
- 24.12.2025 г. не представлено сообщение по операции от 18.12.2025 по договору купли-продажи № 42/2025 –КП от 06.10.2025 с <данные изъяты> на сумму 8 197 500 руб.;
- 13.01.2026 г. не представлено сообщение по операции от 26.12.2025 по договору купли-продажи № 42-2025-КП от 06.10.2025 с <данные изъяты> на сумму 8 180 318 руб.;
- 09.04.2026 г. не представлено сообщение по операции от 03.04.2026 по договору купли-продажи № 19-2026-КП от 01.04.2026 с <данные изъяты> на сумму 10 575 000 руб.
Основанием для возбуждения в отношении ООО «Байкал Полюс», осуществляющего деятельность с драгоценными металлами и драгоценными камнями, дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, послужили изложенные в протоколе об административном правонарушении выводы о том, что указанное лицо допустило нарушения обязательных требований в сфере исполнения Обществом требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
По стоимости сделки купли-продажи драгоценных металлов превышали 1000 000 рублей, с учетом приведенных положений Федерального закона № 115-ФЗ такие операции подлежали обязательному контролю, и сведения о совершении указанных сделок подлежали предоставлению в компетентный орган.
Следовательно, обществом документально не зафиксировано и не представлено в уполномоченный орган не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведений по 7 вышеуказанным операциям с имуществом (драгоценными металлами), подлежащим контролю.
В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых данным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Материалы дела позволяют сделать вывод о том, что ООО «Байкал Полюс» не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению требований законодательных норм, за нарушение которых КоАП РФ установлена административная ответственность.
При названных обстоятельствах, учитывая наличие в деятельности ООО «Байкал Полюс» нарушений, выразившихся в направлении в уполномоченный орган недостоверных сведений об операции, подлежащей обязательному контролю, а также в не предоставлении в установленные законом сроки соответствующих сведений о таких операциях, суд приходит к выводу о наличии в действиях ООО «Байкал Полюс» состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, при изложенных в протоколе обстоятельствах.
Виновность юридического лица в совершении административного правонарушения подтверждается собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении № 09-02/26/96 от 21.08.2026 г., материалами плановой документарной проверки, в том числе, актом № 18 проверки от 31.07.2026 г., договорами купли-продажи золота в слитках, поставки драгоценных металлов, заключенными между ООО «Байкал Полюс» и: <данные изъяты> от 29.04.2025 г., <данные изъяты> от 06.10.2025 г., от 01.04.2026 г., <данные изъяты> от 08.07.2025 г., платежными поручениями.
При назначении административного наказания в отношении юридического лица судом учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, отягчающие и смягчающие административную ответственность.
Обстоятельством, смягчающим административную ответственность, суд признает признание вины. Обстоятельства, отягчающие административную ответственность, судом не установлены.
Принимая во внимание установленные по делу обстоятельства совершенного административного правонарушения, отношение ООО «Байкал Полюс» к содеянному, суд считает необходимым применить к нему меру административного наказания в виде административного штрафа в размере 250 000 рублей.
Данная мера наказания, по мнению суда, будет отвечать требованиям пропорциональности, справедливости и соразмерности, индивидуализации административной ответственности, а также соответствовать целям предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.
Оснований для освобождения ООО «Байкал Полюс» от административной ответственности либо для прекращения производства по делу судом также не установлено.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья
ПОСТАНОВИЛ:
Признать юридическое лицо Общество с ограниченной ответственностью «Байкал Полюс» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15. 27 КоАП РФ, и подвергнуть административному наказанию в виде административного штрафа в размере 250 000 (двести пятьдесят тысяч) рублей.
Штраф подлежит перечислению в УФК по Хабаровскому краю (МРУ Пробирной палат России по ДФО л/с 04221F94000), ИНН 2724239580, КПП 254301001, казначейкий счет: 03100643000000012200; БИК 010813050, ОКЦ № 2 ДГУ Банка России//УФК по Хабаровскоум краю г. Хабаровск, банковский счет: 40102810845370000014, КБК 14511601151019002140- штрафы, ОКТМО 08701000, УИН 14500000000016088214.
Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Бурятия в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.
Судья М.Ю. Прокопенко