ПОСТАНОВЛЕНИЕ
по делу об административном правонарушении
17 февраля 2026 года <адрес>
Судья Магаданского городского суда <адрес> Соболева В.А., рассмотрев в судебном заседании в помещении Магаданского городского суда дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в отношении юридического лица – общества с ограниченной ответственностью «СФЕРА», юридический адрес: <адрес>, пер. Марчеканский, <адрес>, ИНН 4909097283, ОГРН 1084910000120, сведения о привлечении ранее к административной ответственности по главе 15 КоАП РФ в материал дела отсутствуют, заявления, ходатайства отсутствовали, отводов не заявлены,
УСТАНОВИЛ:
общество с ограниченной ответственностью «СФЕРА» (далее – ООО «СФЕРА», Общество) не исполнило предписание, вынесенное уполномоченным надзорным органом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения, при следующих обстоятельствах.
ДД.ММ.ГГГГ старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использование и обращением драгоценных камней № МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО2 в отношении ООО «СФЕРА» выдано предписание № от ДД.ММ.ГГГГ об устранении выявленных в ходе плановой документарной проверки нарушений требований Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно в течение 20 рабочих дней со дня получения предписания представить в адрес МРУ Пробирной палаты России по ДФО устранить выявленные в ходе проведения плановой документарной проверки нарушения и представить в адрес МРУ Пробирной палаты России по ДФО с сопроводительным письмом почтовым отправлением, либо по адресу электронной почты dvgipn@probpalata.gov.ru документы, подтверждающие их устранение, а именно:
документы (журналы учёта), подтверждающие проведение в проверяемый период специальным должностным лицом ООО «СФЕРА» ФИО4 дополнительных инструктажей с сотрудниками организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма и учёта таких инструктажей.
утвержденную программу подготовки и обучения сотрудников ООО «СФЕРА» в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, а также документы подтверждающие, что в проверяемый период вело учёт прохождения её сотрудниками обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма и документы, подтверждающие прохождение сотрудниками организации обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма приобщаемые к личному делу сотрудника.
включить юриста ООО «СФЕРА» ФИО3 в Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём.
документы, подтверждающие, что юрист ООО «СФЕРА» ФИО3 прошла обязательное обучение в форме целевого инструктажа и/или повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма действующие в проверяемый период.
документы, подтверждающие, что директор ООО «СФЕРА» ФИО4, являющийся специальным должностным лицом и осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учёта, прошёл обязательное обучение в форме целевого инструктажа и/или повышения уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем? и финансированию терроризма действующие в проверяемый период.
скорректированное сообщение ФЭС-1ФМ, направленное посредством личного кабинета в Росфинмониторинг, по операции по продаже драгоценных металлов (золота) клиенту ООО «СФЕРА ПЛЮС» по договору купли-продажи драгоценных металлов от ДД.ММ.ГГГГ № на сумму 4 100 000, 00 руб.
скорректированное сообщение ФЭС-1ФМ, направленное посредством личного кабинета в Росфинмониторинг, по операции по продаже драгоценных металлов (золота) клиенту ООО «ФОРВАРД-ДМ» по договору купли-продажи драгоценных металлов от ДД.ММ.ГГГГ № на сумму 12 300 000, 00 руб.
скорректированное сообщение ФЭС 3-ФМ, направленное посредством личного кабинета в Росфинмониторинг, о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в части периода проведения проверок.
скорректированное сообщение ФЭС 3-ФМ, направленное посредством личного кабинета в Росфинмониторинг, о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в части идентификации/проверки количества клиентов, находящихся на обслуживании.
документы: анкеты/досье клиентов, составленные по результатам идентификации (проверки по перечню) клиентов ООО «СФЕРА ПЛЮС», ООО «ФОРВАРД-ДМ», проведённой до приёма их на обслуживание.
Согласно сведений ГИИС ДМДК ООО «СФЕРА» получило Предписание ДД.ММ.ГГГГ.
На основании приказа руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО5 от ДД.ММ.ГГГГ № в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ проведена внеплановая документарная проверка в отношении ООО «СФЕРА» на предмет проверки исполнения предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства.
В ходе проведения проверки установлено, что ООО «СФЕРА» не исполнило пункты №, №, №, №, №, № Предписания от ДД.ММ.ГГГГ №.
В судебное заседание законный представитель юридического лица не явился, о месте и времени извещен надлежащим образом, сведений о причинах неявки суду не представил.
С учетом положений ст. 25.4 КоАП РФ, п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от ДД.ММ.ГГГГ № «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», суд определил рассмотреть дело в отсутствие законного представителя юридического лица, признав его явку в судебное заседание необязательной.
материалы дела об административном правонарушении, оценив их в совокупности, судья приходит к выводу о виновности Общества во вменяемом правонарушении.
Согласно ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ административная ответственность наступает за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения, что влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
В силу положений ст. 2 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ) настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.
Согласно ст. 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.
Исходя из п. 3 ст. 13 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по государственному контролю (надзору), осуществляет и иные предусмотренные настоящим Федеральным законом полномочия, а также предусмотренные Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» полномочия по контролю (надзору) за организациями, индивидуальными предпринимателями, осуществляющими куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, в том числе в рамках скупки у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий и заготовки лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы.
В судебном заседании установлено, что ДД.ММ.ГГГГ старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использование и обращением драгоценных камней № МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО2 в отношении ООО «СФЕРА» выдано предписание № от ДД.ММ.ГГГГ об устранении выявленных в ходе плановой документарной проверки нарушений требований Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно в течение 20 рабочих дней со дня получения предписания представить в адрес МРУ Пробирной палаты России по ДФО устранить выявленные в ходе проведения плановой документарной проверки нарушения и представить в адрес МРУ Пробирной палаты России по ДФО с сопроводительным письмом почтовым отправлением, либо по адресу электронной почты dvgipn@probpalata.gov.ru документы, подтверждающие их устранение, а именно:
документы (журналы учёта), подтверждающие проведение в проверяемый период специальным должностным лицом ООО «СФЕРА» ФИО4 дополнительных инструктажей с сотрудниками организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма и учёта таких инструктажей.
утвержденную программу подготовки и обучения сотрудников ООО «СФЕРА» в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, а также документы подтверждающие, что в проверяемый период вело учёт прохождения её сотрудниками обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма и документы, подтверждающие прохождение сотрудниками организации обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма приобщаемые к личному делу сотрудника.
включить юриста ООО «СФЕРА» ФИО3 в Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём.
документы, подтверждающие, что юрист ООО «СФЕРА» ФИО3 прошла обязательное обучение в форме целевого инструктажа и/или повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма действующие в проверяемый период.
документы, подтверждающие, что директор ООО «СФЕРА» ФИО4, являющийся специальным должностным лицом и осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учёта, прошёл обязательное обучение в форме целевого инструктажа и/или повышения уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем? и финансированию терроризма действующие в проверяемый период.
скорректированное сообщение ФЭС-1ФМ, направленное посредством личного кабинета в Росфинмониторинг, по операции по продаже драгоценных металлов (золота) клиенту ООО «СФЕРА ПЛЮС» по договору купли-продажи драгоценных металлов от ДД.ММ.ГГГГ № на сумму 4 100 000, 00 руб.
скорректированное сообщение ФЭС-1ФМ, направленное посредством личного кабинета в Росфинмониторинг, по операции по продаже драгоценных металлов (золота) клиенту ООО «ФОРВАРД-ДМ» по договору купли-продажи драгоценных металлов от ДД.ММ.ГГГГ № на сумму 12 300 000, 00 руб.
скорректированное сообщение ФЭС 3-ФМ, направленное посредством личного кабинета в Росфинмониторинг, о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в части периода проведения проверок.
скорректированное сообщение ФЭС 3-ФМ, направленное посредством личного кабинета в Росфинмониторинг, о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в части идентификации/проверки количества клиентов, находящихся на обслуживании.
документы: анкеты/досье клиентов, составленные по результатам идентификации (проверки по перечню) клиентов ООО «СФЕРА ПЛЮС», ООО «ФОРВАРД-ДМ», проведённой до приёма их на обслуживание.
Согласно сведений ГИИС ДМДК ООО «СФЕРА» получило Предписание ДД.ММ.ГГГГ.
Акт проверки ООО «СФЕРА» и выданное Предписание ООО «СФЕРА» не обжаловались. Письмо об исполнении ООО «СФЕРА» Предписания и документы, подтверждающие устранение выявленных нарушений, поступили в МРУ Пробирной палаты России по ДФО посредством электронной почты ДД.ММ.ГГГГ вх. №, в установленный срок.
В связи с представлением ООО «СФЕРА» документов по исполнению предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства от ДД.ММ.ГГГГ №, на основании Приказа руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО5 от ДД.ММ.ГГГГ № в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ проведена внеплановая документарная проверка в отношении ООО «СФЕРА» на предмет проверки исполнения предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства.
Анализом представленных ООО «СФЕРА» документов установлено следующее.
По пункту № Предписания: ООО «СФЕРА» не представило документы (журналы учёта), подтверждающие проведение в проверяемый период специальным должностным лицом ООО «СФЕРА» дополнительных инструктажей с сотрудниками организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма и учёта таких инструктажей.
Согласно ответа ООО «СФЕРА» журнал учёта прохождения сотрудниками обучения (вводных и дополнительных инструктажей) отсутствует в виду малой численности сотрудников предприятия.
Пункт № Предписания не исполнен.
По пункту № Предписания: ООО «СФЕРА» представило Программу обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденную директором ООО «СФЕРА» ФИО4 ДД.ММ.ГГГГ.
Проведена оценка Программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Установлено, что данная Программа не соответствует требованиям подпункта и) пункта 6 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утверждённых Постановлением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ № (далее - Требования).
В соответствии с подпунктом и) пункта 6 Требований Правила внутреннего контроля включают в себя Программу подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
ООО «СФЕРА» представило Программу обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, что не соответствует требованиям законодательства.
Согласно пункту 35 Требований Программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ № утверждено Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Положение).
Согласно пункту 6 Положения обучение проводится в следующих формах:
а) вводный инструктаж;
б) дополнительный инструктаж;
в) целевой инструктаж (получение работниками организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях);
г) повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Пунктом 11 Положения предусмотрено, что целевой инструктаж осуществляется организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу, и другими организациями по программам, устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу.
Таким образом, ООО «СФЕРА» не имеет полномочий осуществлять целевой инструктаж, соответственно представленная программа противоречит требованиям пункта 11 Положения.
Кроме того, раздел 1.2 Программы ООО «СФЕРА» (цели и задачи целевого инструктажа) не соответствуют пункту 15 Положения, которым предусмотрены цели обучения, цели не совпадают.
Пунктом 15 Положения определено, что Программа обучения должна предусматривать разделы:
а) изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
б) изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в организации при исполнении сотрудником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику организации за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иных организационнораспорядительных документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
в) изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок.
Программа ООО «СФЕРА» не соответствует требованиям пункта 15 Положения, разделы и их содержание не совпадают с требованиями законодательства.
Документы, подтверждающие, что в проверяемый период ООО «СФЕРА» вело учёт прохождения её сотрудниками обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма и документы, подтверждающие прохождение сотрудниками организации обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, приобщаемые к личному делу сотрудника, не представлены.
Пункт № Предписания не исполнен.
По пункту № Предписания: ООО «СФЕРА» представлено свидетельство о прохождении ФИО4 целевого инструктажа по теме: «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» выданное АНО Учебный центр «СКРИН» от ДД.ММ.ГГГГ.
Документов, подтверждающих дальнейшее прохождение обучения (раз в три года) не представлено.
Пункт № Предписания не исполнен.
По пункту № Предписания: ООО «СФЕРА» не согласно с тем что направило сообщение в нарушение установленного порядка и сроков потому что, в соответствии с пунктом п. 2.8 Правил внутреннего финансового контроля ООО «СФЕРА» установлен срок предоставления ФЭС 3-ФМ - не позднее 25 числа месяца, следующего за истекшим кварталом. ООО «СФЕРА» сообщение направлено ДД.ММ.ГГГГ, без нарушения срока.
ООО «СФЕРА» посредством личного кабинета направило в Росфинмониторинг сообщение ФЭС 3-ФМ о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
№_4909097283_490901001_00000024 от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, за 102 дня, то есть за 3 месяца и 10 дней.
Таким образом, период проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, составляет более 3-х месяцев.
ООО «СФЕРА» не представило документы, подтверждающие направление в Росфинмониторинг корректировку сообщения ФЭС 3-ФМ о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в части корректировки периода проведения такой проверки (не более 3-х месяцев).
Пункт № предписания не исполнен.
По пункту № Предписания: ООО «СФЕРА» не согласно, считает, что в ФЭС 3-ФМ от ДД.ММ.ГГГГ за 3 квартал верно указано количество клиентов «0», так как в третьем квартале сделок не совершалось; в ФЭС 3-ФМ от ДД.ММ.ГГГГ за 4 квартал верно указано количество клиентов «3», так как в третьем квартале проводились операции с ООО «СФЕРА ПЛЮС», ООО «ФОРВАРД ДВ», ООО «РАКУРС».
ООО «СФЕРА» посредством личного кабинета направило в Росфинмониторинг сообщения ФЭС 3-ФМ о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
ФЭС 3-ФМ № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, согласно которого в проверяемом периоде проверено «0» клиентов.
- ФЭС З-ФМ №_00000024 от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, согласно которого в проверяемом периоде проверено «0» клиентов.
Согласно представленных документов, договоров купли-продажи драгоценных металлов у ООО «СФЕРА» в указанные периоды находилось на обслуживании 2 клиента: ООО «СФЕРА ПЛЮС» и ООО «ФОРВАРД-ДМ».
Таким образом, ООО «СФЕРА» обязано было идентифицировать/проверять 2 клиента, находящихся на обслуживании, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах таких проверок Росфинмониторинг.
Согласно договора купли-продажи (поставки) минерального сырья, содержащего драгоценные металлы от ДД.ММ.ГГГГ №, ООО «РАКУРС» является продавцом, а ООО «СФЕРА» покупателем концентрата, содержащего драгоценные металлы. В соответствии с платежным поручением № от ДД.ММ.ГГГГ ООО «СФЕРА» осуществлен перевод на сумму 11 245 056,00 руб. Соответственно информацию о сделке, подлежащей обязательному государственному контролю, в Росфинмониторинг обязано направлять ООО «РАКУРС», являясь продавцом. ООО «РАКУРС», в данном случае, не является клиентом ООО «СФЕРА», которое не должно направлять информацию в Росфинмониторинг в части идентификации/проверки ООО «РАКУРС» в качестве клиента, находящегося на обслуживании.
ООО «СФЕРА» не представило документы, подтверждающие направление в Росфинмониторинг корректировку сообщений по форме ФЭС З-ФМ о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в части идентификации/проверки количества клиентов, находящихся на обслуживании.
Пункт № предписания не исполнен.
По пункту 10 Предписания: ООО «СФЕРА» не представило анкеты/досье клиентов, состоящих на обслуживании, составленные по результатам идентификации (проверки по перечню) клиентов ООО «СФЕРА ПЛЮС», ООО «ФОРВАРД-ДМ», проведённой до приёма их на обслуживание.
Согласно ответа ООО «СФЕРА» документы, подтверждающие идентификацию находящихся на обслуживании клиентов, бенефициарных владельцев клиентов и представителей клиентов отсутствуют, так как у контрагентов при заключении сделок запрашиваются все первичные документы, контрагент проверяется через личный кабинет Росфинмониторинга на наличие в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Пункт № предписания не исполнен.
В ходе проведения проверки установлено, что ООО «СФЕРА» не исполнило пункты №, №, №, №, №, № Предписания от ДД.ММ.ГГГГ №, составлен акт проверки № от ДД.ММ.ГГГГ.
Так, вина Общества в совершении правонарушения подтверждается следующими доказательствами: протоколом об административном правонарушении 09-01/25/221 от ДД.ММ.ГГГГ; актом проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; приказом о проведении внеплановой документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ №; уведомлением о проведении проверки; предписанием об устранении выявленных нарушений требований законодательства № от ДД.ММ.ГГГГ; актом проверки № выгрузкой из ГИИС ДМДК за ДД.ММ.ГГГГ; выгрузками из ГИИС ДМДК.
Оценив собранные по данному делу доказательства в их совокупности, суд приходит к убеждению, что представленные по делу доказательства законны, последовательны, непротиворечивы, в совокупности представляют единую картину административного правонарушения.
Собранные доказательства соответствуют фактически установленным обстоятельствам дела, составлены полномочным должностным лицом административного органа. Существенных нарушений порядка составления протокола об административном правонарушении, влекущих его недействительность, при рассмотрении настоящего дела не установлено.
При таких обстоятельствах, с учетом всех доказательств по делу, действия юридического лица ООО «СФЕРА» судья квалифицирует по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, как неисполнение предписания, вынесенного уполномоченным надзорным органом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения.
На момент поступления протокола об административном правонарушении и рассмотрении дела в суде в отношении ООО «СФЕРА» в Магаданский городской суд срок давности привлечения Общества к административной ответственности не истек.
Обстоятельств, в соответствии со ст. 4.2 КоАП РФ смягчающих административную ответственность ООО «СФЕРА», не установлено.
Обстоятельств, в соответствии со ст. 4.3 КоАП РФ отягчающих административную ответственность ООО «СФЕРА», в ходе рассмотрения дела не установлено.
Обстоятельства, которые в соответствии со статьей 24.5 КоАП РФ исключают производство по делу, отсутствуют.
Разрешая вопрос о возможности применения при назначении административного наказания положений ст. 4.1.1. КоАП РФ, судья исходит из следующего.
Частью 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ установлено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных ч. 2 ст. 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных ч. 2 настоящей статьи.
В соответствии с ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.
С учетом взаимосвязанных положений ч. 2 ст. 3.4 и ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в ч. 2 ст. 3.4 указанного Кодекса.
Проанализировав материалы дела, судья приходит к выводу, что в данном конкретном случае такой совокупности обстоятельств не имеется, в том числе с учетом того, что выявленное нарушение требований действующего законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позволяет сделать вывод об отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы безопасности государства.
При назначении наказания, судья принимает во внимание характер совершенного ООО «СФЕРА» административного правонарушения, его имущественное и финансовое положение, отсутствие смягчающих и отягчающих вину обстоятельств, фактические обстоятельства дела, и приходит к выводу, что для достижения целей и задач административного наказания, предотвращения совершения новых правонарушений как самим Обществом, так и другими лицами, ООО «СФЕРА» должно быть назначено административное наказание в виде административного штрафа.
Рассматривая вопрос о снижении размера административного штрафа ниже низшего предела, судьей установлено следующее.
В силу ч.ч. 3.2 и 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.
При назначении административного наказания в соответствии с ч. 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела 2 настоящего Кодекса.
Учитывая, что правонарушение совершено ООО «СФЕРА» впервые, доказательств обратного материалы дела не содержат, Общество относится к микропредприятиям, в целях соблюдения конституционных принципов дифференцированности, соразмерности и справедливости при назначении административного наказания судья полагает возможным применение в данном конкретном случае положений ч. 3.2 ст. 4.1. КоАП РФ и снижении административного наказания ООО «СФЕРА» до 350 000 руб.
Руководствуясь статьями 3.5, 4.1, 29.9, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
ПОСТАНОВИЛ:
признать общество с ограниченной ответственностью «СФЕРА» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 350 000 (триста пятьдесят тысяч) рублей.
Штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам:
ИНН 2724239580, КПП 254301001, УФК по <адрес> (МРУ Пробирной палаты России по ДФО, л/с 04221F94000), расчетный счет 03№, БИК 010813050, ОКЦ № ДГУ Банка России//УФК по <адрес>, к/с 40№, КБК 14№, ОКТМО 08701000.
Копию платежного документа (квитанцию) об уплате административного штрафа необходимо представить в Магаданский городской суд.
Предупредить ООО «СФЕРА» о том, что в случае неуплаты штрафа в течение шестидесяти дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу, оно может быть привлечено к административной ответственности по ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ, которой предусмотрено наказание в виде административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного штрафа.
Направить (вручить) копию настоящего постановления в ООО «СФЕРА», в МБУ Пробирной палаты России по ДФО.
Постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано лицами, указанными в статьях 25.1 - 25.5 КоАП РФ, а также органом, должностное лицо которого составило протокол об административном правонарушении, в течение десяти дней со дня вручения или получения копии настоящего постановления путем подачи жалобы через Магаданский городской суд или непосредственно в Магаданский областной суд.
Судья В.А. Соболева