ПОСТАНОВЛЕНИЕ
пгт. Тисуль, Кемеровская область 02 декабря 2025 года (652210, Кемеровская область, Тисульский район, пгт. Тисуль, ул. Октябрьская,6)Мировой судья судебного участка №1 Тисульского судебного района Кемеровской области Баева С.А., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении:
должностного лица <ФИО1>, <ДАТА2> рождения, уроженца с. <АДРЕС> р-на, <АДРЕС> обл., гражданина РФ, паспорт гражданина РФ: серия <НОМЕР>, зарегистрированного по адресу: <АДРЕС> область-Кузбасс, <АДРЕС> район, пгт. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>,21, работающего: директором Общества с ограниченной ответственностью «Вознесенка» (ОГРН 1174205018162, ИНН 4205357915, юридический адрес: Кемеровская область-Кузбасс, Тисульский район, пгт. Тисуль, ул. Ленина,56 каб. 1, установил:
Должностное лицо директор ООО «Вознесенка» <ФИО1> совершил административное правонарушение, при следующих обстоятельствах: в период с 10.10.2024г. по 09.10.2025г. при проведении Межрегиональным управлением Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу плановой документарной проверки соблюдения требований законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Воскресенка» (далее - ООО «Воскресенка»), выявлены нарушения обязательных норм и правил Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма», информационного письма от 20.09.2021 г. №63 «О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма», требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, а также особенностей предоставления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом №115-ФЗ.
Должностное лицо <ФИО1> в судебном заседании вину признал, пояснил, что при проведении проверки были выявлены нарушения, которые указаны в Протоколе об административном правонарушении, с выявленными нарушениями согласен в полном объеме. При назначении наказания просил учесть, что все выявленные нарушения устранены, устранялись сразу же при их выявлении. Просил заменить штраф предупреждением, учесть, что ранее не привлекался к административной ответственности, все нарушения устранены, негативных последствий не имеется.
Выслушав должностное лицо, привлеченное к административной ответственности <ФИО1>, исследовав и оценив материалы дела в их совокупности, мировой судья приходит к следующему.
Согласно статье 5 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отнесены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, права и обязанности которых установлены статьей 7 Федерального закона.
Пунктом 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ определено, что операция с денежными средствами или иным имуществом, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1000000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1000000 рублей, или превышает ее, подлежит обязательному контролю. Подпунктом 4 пункта 1 данной статьи установлено, что скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий относится к одному из видов операций, которые подлежат обязательному контролю. Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ предусмотрено, что организация (индивидуальный предприниматель) обязана документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами. Пунктом 5 Информационного письма Федеральной службы по Финансовому мониторингу «О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю- продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 20.09.2021 г. № 63 разъясняется, что обязательному контролю в рамкаходной сделки (договора) подлежат, с одной стороны - передача товара (операции с имуществом), с другой стороны - платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.
Пунктом 23 Информационного письма № 63 разъясняется, что операции с денежными средствами при скупке, купле-продаже драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, совершаемые в рамках договора комиссии, будут подлежать обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ, если сумма, на которую они совершаются, равна или превышает пороговое значение. Пунктом 15 Информационного письма №63 разъясняется, что в случае, если сумма отдельного платежа по договору (сделке) меньше порогового значения, каждый раз, когда сумма платежей достигает этого значения, организация (индивидуальный предприниматель) представляет сведения о данных операциях, как об операциях, подлежащих обязательному контролю.
В ходе проверки представлены следующие документы:
1. Справка по действующим банковским счетам ООО «Воскресенка»;
2. Банковские выписки об операциях, проводимых по расчетным счетам:
- № 40702810326000029612 в ПАО «Сбербанк России» Кемеровское отделение № 8615; - № 40702810034030000230 в АО «Азиатско-Тихоокеанский Банк» в г. Улан-Удэ. - № 40702810600000681445 в ООО «ОЗОН Банк»; - № 40702810320070000114 в ПАО Банк ВТБ "Центральный" в г. Москве.
Анализ представленных документов свидетельствует, что в проверяемом периоде ООО «Воскресенка» совершались операции с денежными средствами или иным имуществом превышающие пороговое значение:
- АО <АДРЕС> Тихоокеанский Банк договор купли-продажи золота в слитках <НОМЕР> от 12.04.2024: п/п <НОМЕР> от <ДАТА7> - 4076500,00 руб., - п/п <НОМЕР> от <ДАТА8> - 1069600,00 руб., - п/п <НОМЕР> от <ДАТА9> - 2412200,00 руб., п/п <НОМЕР> от <ДАТА10> - 2251200,00 руб., п/п <НОМЕР> от <ДАТА11> - 1200000,00 руб.. п/п <НОМЕР> от <ДАТА12> - 1377000,00 руб., п/п <НОМЕР> от <ДАТА13> - 2150000,00 руб., п/п <НОМЕР> от <ДАТА14> - 8665000,00 руб., сообщения не отправлены.
- АО <АДРЕС> Тихоокеанский Банк договор купли-продажи золота в слитках <НОМЕР> от 16.04.2025: п/п <НОМЕР> от <ДАТА15> - 25404960,00 руб., - п/п <НОМЕР> от <ДАТА16> - 16400000,00 руб., - п/п <НОМЕР> от <ДАТА17> - 10010294,00 руб., п/п <НОМЕР> от <ДАТА18> - 8240000,00 руб., п/п <НОМЕР> от <ДАТА19> - 16610000,00 руб.. п/п <НОМЕР> от <ДАТА20> - 10479104,00 руб., п/п <НОМЕР> от <ДАТА21> - 8500000,00 руб., п/п <НОМЕР> от <ДАТА22> - 13088205,00 руб., сообщения не отправлены.
- ОАО «<АДРЕС>» договор поставки драгоценных металлов <НОМЕР> от <ДАТА34>: - п/п <НОМЕР> от <ДАТА23> - 11330520,00 руб., - п/п <НОМЕР> от <ДАТА24> - 34641720,00 руб., - п/п <НОМЕР> от <ДАТА25> - 12179088,00 руб., сообщения не отправлены.
Сведения по указанным операциям, подлежащим обязательному контролю, следовало представить в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции. В нарушение ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ информация в Росфинмониторинг об указанных сделках не направлялась. В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже, чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган. В соответствии с пунктом 3 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ организации и индивидуальные предприниматели обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять также наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. В подпункте «г» пункта 3 «Особенностей предоставления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ», утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 № 18 определено, что информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, направляется в Росфинмониторинг не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки в соответствии со структурой формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС) 3-ФМ. Из реестра принятых сообщений (из личного кабинета организации на сайте Росфинмониторинга) видно, что в проверяемом периоде ООО «Воскресенка» ФЭС 3-ФМ в уполномоченный орган не подавались. Таким образом, в нарушение требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ проверкиналичия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в проверяемом периоде не проводились. Информация о результатах таких проверок в уполномоченный орган не подавалась.
В соответствии с п. 10 Положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом...», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203 (далее — Положение от 03.08.2010 № 203) обучение в форме целевого инструктажа должны пройти: руководитель организации, главный бухгалтер, лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должностей в штате организации). В соответствии с п. 10 Положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом...», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203, обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.
В проверяемом периоде специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, назначен директор <ФИО1>
Обучение в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, директор <ФИО1>, бухгалтер <ФИО2>, заместитель директора <ФИО3> прошли 19.09.2025.
Проверкой установлено, что до 19.09.2025 директор ООО «Воскресенка» осуществлял деятельность без прохождения обучения в форме целевого инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что является нарушением требований п. 10 Положения от 03.08.2010 №203.
Выслушав должностное лицо, привлекаемое к административной ответственности <ФИО1>, исследовав материалы дела, мировой судья полагает, что вина ДЛ <ФИО1> доказана, что подтверждается следующими материалами дела: - протоколом об административном правонарушении №08-02-25/17 от 06.112025 (л.д.4-12); - уведомлением о проведении плановой, документарной проверки №08-02-03/25/1466 от 30.09.2025 (л.д.15-17); - распоряжением о проведении плановой документарной проверки (л.д. 18-20); - запросом о проведении документарной проверки №08-02/17 от 30.09.2025 (л.д.21,22); - актом №08-02-25/17 от 28.10.2025 проверки юридического лица (л.д.23-31); - картой специального учета юридического лица ООО «Воскресенка» (л.д.32-35); - копией решения единственного участника ООО «Воскресенка» о продлении полномочий директора <ФИО1> (л.д.36); - копией свидетельства об удостоверении решения единственного участника юридического лица (л.д.37); - копией приказа №18/2025 от 20.08.2025 о возложении обязанностей гл.бухгалтера на директора <ФИО1> т(л.д.39); - копией приказа №09/2022 от 20.09.2022 о назначении директора <ФИО1> ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в ООО «Воскресенка» (л.д.40); - копия Договора купли-продажи золота в слитках №20-1371/24 (л.д.43-52); - копии платежных поручений (л.д.53-65); - копия договора купли-продажи золота в слитках №20-1521/25 (л.д.66-77); - копии платежных поручений (л.д.78-85); - копия договора поставки драгоценных металлов от 29.07.2025 (л.д.86-95); - копии платежных поручений (л.д. 96-98); - копией свидетельства от 19.09.2025 о прохождении ДЛ <ФИО1> обучения по программе «Целевой инструктаж для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»; - выпиской из ЕГРЮЛ ООО «Воскресенка» (л.д. 114-121).
Согласно ст. 2.4 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
В силу примечания к указанной норме совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники организаций несут административную ответственность как должностные лица. <ФИО1>, являясь директором и специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения) ООО «Воскресенка», имел реальную возможность по соблюдению требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Таким образом, мировой судья считает установленным, что своими действиями (бездействием) <ФИО1> Виталий Юрьевич, как должностное лицо - директор и специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения) ООО «Воскресенка» совершил административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ - неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, заключающиеся в совершении действий (бездействий), предусмотренных ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, повлекших непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Обстоятельствами, смягчающими ответственность, мировой судья признает и учитывает: полное признание вины, ранее к административной ответственности не привлекался, на момент рассмотрения дела нарушения устранены (л.д.125-131 о предоставлении ООО «Воскресенка» Межрегиональному управлению Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу документы в количестве 216шт. от 20.10.2025г.).
Отягчающих административную ответственность обстоятельств в судебном заседании не установлено.
При определении вида и размера административного наказания мировой судья учитывает характер и степень общественной опасности совершенного административного правонарушения, обстоятельства его совершения, наличие смягчающих и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств, личность виновного, его имущественное положение, цели и задачи предупреждения административных правонарушений, предусмотренные ст. 1.2 КоАП РФ, санкцию ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ и считает возможным назначить наказание в виде административного штрафа в размере 30000,00 руб.
Признаков малозначительности, предусмотренные ст. 2.9 КоАП РФ, в данном случае не усматривается.
В соответствие с ч. 2, 3 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба (ч. 2).
В случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных .правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса (ч. 3).
Согласно ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.
Статья 15.27 КоАП РФ в перечень статьей КоАП РФ, по которым административное наказание в виде административного штрафа не подлежит замене на предупреждение, не входит.
Учитывая, что должностное лицо <ФИО1> совершил данное административное правонарушение впервые, а также принимая во внимание отсутствие причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также отсутствие имущественного ущерба, устранение выявленных нарушений, мировой судья считает возможным заменить должностному лицу <ФИО1> административное наказание в виде административного штрафа на предупреждение.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 3.4., 4.1.1, 29.9- 29.11 КоАП Российской Федерации, мировой судья постановил:
Признать виновным должностное лицо директора ООО «Воскресенка» <ФИО1> в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 30000 руб.
В соответствии со ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф в размере 30000 руб. заменить предупреждением.
Постановление может быть обжаловано в Тисульский районный Кемеровской области суд в течение 10-ти дней со дня получения копии постановления.
Мировой судья: С.А. Баева резолютивная часть постановления оглашена <ДАТА36>