ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о назначении административного наказания пос. Усть-Мая 11 августа 2026 г.
Судья Усть-Майского районного суда Республики Саха (Якутия) Тарабукин С.Г., единолично, рассмотрев в открытом судебном заседании протокол об административном правонарушении и другие материалы дела в отношении юридического лица
Общества с ограниченной ответственностью «Томпо-Аурум», ИНН 1426334100, ОГРН 1131426000045, адрес юридического лица: 678643, Республика Саха (Якутия), Усть-Майский район, пос. Югоренок, ул. Горького, д. 18, ранее не привлекавшегося к административной ответственности в данной области, о совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, поступившие 14 июля 2026 г. из Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу,
УСТАНОВИЛ:
Общество с ограниченной ответственностью «Томпо-Аурум» (далее - ООО «Томпо-Аурум») совершило административное правонарушение в виде неисполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 ст. 15.27 КоАП РФ, при следующих обстоятельствах.
ООО «Томпо-Аурум», осуществляющий основной вид экономической деятельности «Работы геолого-разведочные, геофизические и геохимические в области изучения недр и воспроизводства минерально-сырьевой базы» (Код 71.12.3) и дополнительный вид экономической деятельности «Добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы)», (Код 07.29.41), состоящий на специальном учете юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, в Государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней с 25 августа 2021 года и зарегистрированный в Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу (учетный номер постановки на специальный учет ЮЛ 1409005734), а также являясь субъектом, осуществляющим куплю-продажу драгоценных металлов в силу абзаца 7 ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в нарушение требований абзаца 6 подп. 4 п. 1 ст. 6, подп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции Федерального закона от 23.05.2025 г. № 105-ФЗ), а также подп. «а» п. 3, подп. «а» п. 4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 г. № 209, подп. «а» п. 3, п. 7 Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.02.2022 г. № 18, находясь по юридическому адресу: 678643, Республика Саха (Якутия), Усть-Майский район, п. Югоренок, ул. Горького, д. 18 и являясь участником оборота драгоценных металлов - продавцом в рамках исполнения условий договоров купли-продажи драгоценных металлов, в период с 12 августа 2025 года по 16 марта 2026 года не направил непосредственно в Федеральную службу по финансовому мониторингу в установленный законом срок, то есть не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операций, 50 (пятьдесят) формализованных электронных сообщений (ФЭС) в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 со сведениями об операциях с денежными средствами, подлежащих обязательному контролю, а именно по платежным поручениям в рамках заключенных договоров купли-продажи драгоценных металлов с <данные изъяты> (покупатель) № 2541 от 26 марта 2025 года суммы каждой операции, на которую они были совершены, превышали 1 (один) миллион рублей, и по своему характеру относились к купле-продаже драгоценных металлов.
Указанные обстоятельства послужили основанием для составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении юридического лица ООО «Томпо-Аурум» должностным лицом МРУ Пробирной палаты России по ДФО.
Извещенные надлежащим образом о месте, дате и времени судебного заседания на основании ч. 1 ст. 25.15 КоАП РФ правонарушитель ООО «Томпо-Аурум», должностное лицо МРУ Пробирной палаты России по ДФО, составившее протокол об административном правонарушении, в судебное заседание не явились, направив ходатайства о рассмотрении дела без их участия.
При таких обстоятельствах судья определил рассмотреть дело об административном правонарушении в отношении в отношении ООО «Томпо-Аурум» в порядке ч. 3 ст. 25.4 КоАП РФ, поскольку имеются данные о надлежащем извещении представителя юридического лица, должностного лица о месте и времени рассмотрения дела, от них поступили ходатайства о рассмотрении дела без их участия.
Из представленных пояснений ООО «Томпо-Аурум» следует, что все добытое сырье направляется на аффинажный завод, а оттуда реализуется единственному покупателю в лице банка <данные изъяты>». После проведения проверки и выявления нарушений, предусмотренных ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, а именно то, что Обществом не передавались сведения об операциях продажи драгоценных металлов, подлежащих контролю. Общество ошибочно полагало, что нет необходимости в дублировании информации, так как Банк осуществляет передачу данных сведений в Росфинмониторинг. Актом плановой документарной проверки ООО «Томпо-Аурум» от 15.05.2026 г. № 2 установлено, что данные нарушения были устранено в ходе проверки, Обществом были направлены сообщения обо всех проведенных операциях за период с 01.05.2025 г. по 31.03.2026 г.
Проверив и исследовав обстоятельства, изложенные в протоколе об административном правонарушении, и другие собранные материалы дела, судья считает, что вина юридического лица ООО «Томпо-Аурум» в совершении данного административного правонарушения подтверждается следующими доказательствами.
Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.
В соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
Субъектами административного правонарушения, предусмотренного указанной нормой, являются, в том числе организации - юридические лица, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом.
В силу абз. 8 ст. 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон № 115-ФЗ) к таким организациям относятся организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.
На организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в силу закона возложена обязанность принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, к числу которых в соответствии с абзацем вторым статьи 4 Закона № 115-ФЗ относятся организация и осуществление внутреннего контроля.
Как следует из подп. 4 п. 1 и п. 7 ст. 7 Закона № 115-ФЗ (здесь и далее положения правовых норм приведены в редакции, действовавшей на момент возникновения обстоятельств, послуживших основанием для возбуждения дела об административном правонарушении), организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.10, 2 статьи 6, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами:
вид операции и основания ее совершения;
дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена.
Порядок представления информации в уполномоченный орган устанавливается Правительством Российской Федерации.
Согласно абз. 6 подп. 4 п. 1 и подп. 8 п. 4 ст. 6 Закона № 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 миллиону рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций: иные операции с движимым имуществом:
купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, представляют сведения о совершаемых их клиентами непосредственно в указанных организациях операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, непосредственно в уполномоченный орган с учетом следующих особенностей:
организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, - в отношении операций, указанных в подпункте 2 и абзацах шестом и десятом подпункта 4 пункта 1, пунктах 1.2, 1.9, 2 настоящей статьи, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона.
При этом следует учесть, что режим обязательного контроля, предусмотренный абз. 6 подп. 4 п. 1 ст. 6 Закона № 115-ФЗ, в равной мере распространяется на операции как с денежными средствами, так и с имуществом.
В силу подп. «а» п. 3 и пунктов 4, 7, 8 и 21 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 г. № 209, организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ.
Информация представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями в следующие сроки: информация, указанная в подпункте «а» пункта 3 настоящего Положения, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.
Информация, указанная в пунктах 3 и 6 настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме путем использования личного кабинета либо на машинном носителе.
Особенности представления информации, передаваемой в соответствии с абзацем первым пункта 7 настоящего Положения, определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу.
Лица, нарушившие порядок представления информации, установленный настоящим Положением, несут ответственность согласно законодательству Российской Федерации.
В силу подп. «а» п. 1, пунктов 2, 3 подп. «а», 7, 8 и 24 Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.02.2022 г. № 18, Положения настоящих Особенностей распространяются также на организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, указанные в ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Организации и индивидуальные предприниматели представляют информацию в Росфинмониторинг в порядке, предусмотренном Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209.
Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения операции (сделки), подлежащей обязательному контролю.
Информация, указанная в пунктах 3 - 6 настоящих Особенностей, направляется в Росфинмониторинг в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (формализованное электронное сообщение, ФЭС).
ФЭС состоит из наименования, служебной и информационной частей.
Датой представления в Росфинмониторинг ФЭС является дата направления ФЭС в Росфинмониторинг, включенная Росфинмониторингом в квитанцию о принятии ФЭС.
Описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» утверждены приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. № 18.
Из материалов дела следует и в судебном заседании установлено, что ООО «Томпо-Аурум» с 25 августа 2021 г. состоит на специальном учете в Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному Федеральному округу в качестве юридического лица, осуществляющего операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с учетный номер постановки ЮЛ 1409005734. Код ОКВЭД 71.12.3 Работы геолого-разведочные, геофизические и геохимические в области изучения недр и воспроизводства минерально-сырьевой базы, Код ОКВЭД 07.29.41 Добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы).
Согласно выписки из ЕГРЮЛ от 2026 г. основным видом экономической деятельности ООО «Томпо-Аурум» является Код ОКВЭД 71.12.3 «Работы геолого-разведочные, геофизические и геохимические в области изучения недр и воспроизводства минерально-сырьевой базы», а дополнительным видом экономической деятельности Код ОКВЭД 07.29.41 «Добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы)».
В период с 06 апреля 2026 г. по 15 мая 2026 г. в отношении ООО «Томпо-Аурум» по месту его нахождения на основании приказа руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу от 31 марта 2026 г. должностным лицом указанного органа проведена плановая документарная проверка соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 01 мая 2025 г. по 31 марта 2026 г.
Уведомление о проведении проверки руководителем указанного органа с приложением копии распоряжения направлено ООО «Томпо-Аурум» 19 мая 2026 г.
Результаты плановой документарной проверки зафиксированы в Акте от 15 мая 2026 г., в котором отражено, что в ходе проверки выявлены нарушения требований указанного законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление информации в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, выразившиеся в том, что за проверяемый период с 01 мая 2025 г. по 31 марта 2026 г. совершено 61 операция продажи золота (в протоколе об административном правонарушении вменено 55 операций продажи золота).
Порядок представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, установлен приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 г. № 18 «Об утверждении Особенностей представления в федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Таким образом, в нарушение подп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ ООО «Томпо-Аурум» не было направлено 55 сообщений ФЭС 1-ФМ, содержащие сведения об операциях с денежными средствами.
При таком положении в действиях юридического лица ООО «Томпо-Аурум» содержатся признаки административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.
Фактические обстоятельства подтверждены материалами дела об административном правонарушении, в том числе: картой специального учета юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, которой ООО «Томпо-Аурум» с 25 августа 2021 г. состоит на специальном учете в Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному Федеральному округу (учетный номер постановки на специальный учет ЮЛ 1409005734). Код ОКВЭД 71.12.3 Работы геолого-разведочные, геофизические и геохимические в области изучения недр и воспроизводства минерально-сырьевой базы, Код ОКВЭД 07.29.41 Добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы), что также подтверждается Выпиской из ЕГРЮЛ от 29 июня 2026 г., приказом руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу от 31 марта 2026 г. № 2 о проведении плановой документарной проверки соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 01 мая 2025 г. по 31 марта 2026 г., запросом о проведении документарной проверки от 06 апреля 2026 г., уведомлением о проведении проверки от 19 мая 2026 г., Актом проверки от 15 мая 2026 г., сводной таблицей по сделкам купли-продажи драгметаллов между ООО «Томпо-Аурум» и <данные изъяты> выпиской по счету за период с 06 мая 2025 г. по 11 марта 2026 г., банковскими ордерами, мемориальными ордерами за указанный период.
В своих письменных объяснениях, представленных суду, представитель ООО «Томпо-Аурум» не отрицает факт совершения вменяемого административного правонарушения.
Вместе с тем из объема вмененного юридическому лицу ООО «Томпо-Аурум» административного правонарушения следует исключить выводы о нарушениях в части непредставления в уполномоченный орган 5 (пять) формализованных электронных сообщений (ФЭС) со сведениями об операциях с денежными средствами, подлежащих обязательному контролю, за период с 25 июля 2025 года по 08 августа 2025 года, поскольку на момент рассмотрения настоящего дела годичный срок со дня совершения административного правонарушения истек (ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ).
В силу ч. 1 ст. 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.
Как следует из 2 ст. 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Установленные в ходе рассмотрения дела обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что ООО «Томпо-Аурум», будучи поставленным на специальный учет как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами, и в силу ст. 5 Закона № 115-ФЗ относящийся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за нарушение которых КоАП РФ установлена административная ответственность.
С учетом вышеизложенного совершение административного правонарушения ООО «Томпо-Аурум» нашло свое подтверждение в ходе рассмотрения дела.
Оценив все доказательства в совокупности в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ и с учетом ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ судья пришел к выводу о виновности ООО «Томпо-Аурум» в совершении административного правонарушения и его действия следует квалифицировать по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, и он подлежит административному наказанию, учитывая, что объектом данного административного правонарушения являются общественные отношения в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
При составлении должностным лицом МРУ Пробирной палаты России по ДФО протокола об административном правонарушении и составлении других материалов дела соблюдены требования административного законодательства, нарушения закона не допущены.
В силу ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (за исключением административных правонарушений, предусмотренных частью 4 статьи 15.27 и статьей 15.27.3 настоящего Кодекса) юридическое лицо может быть привлечено к административной ответственности не позднее одного года со дня совершения административного правонарушения, соответственно, исходя из установленных в судебном заседании обстоятельств совершения административного правонарушения давность привлечения ООО «Томпо-Аурум» не истек.
При этом течение названного годичного срока, в случае совершения административного правонарушения, выразившегося в форме бездействия, срок привлечения к административной ответственности исчисляется со дня, следующего за последним днем периода, предоставленного для исполнения соответствующей обязанности, в данном случае названным Федеральным законом от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ.
Местом совершения данного административного правонарушения является административное здание ООО «Томпо-Аурум», расположенное по адресу: Республика Саха (Якутия), Усть-Майский район, п. Югоренок, ул. Горького, д. 18.
Судья считает, что административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, не может быть отнесено к числу малозначительных правонарушений, так как посягает на установленный порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, несоблюдение которого увеличивает угрозы, связанные с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма, то есть, потенциально создает угрозу охраняемым общественным отношениям, поскольку непредставление сведений и представление недостоверных сведений о перечисленных в Законе № 115-ФЗ операциях исключает таковые из числа проверяемых, что влияет на работу по предупреждению, выявлению и пресечению деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
При определении вида и размера административного наказания обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, судья в отношении ООО «Томпо-Аурум» признает раскаяние лица, совершившего административное правонарушение (п. 1 ч. 1 ст. 4.2 КоАП РФ), совершение административного правонарушения в данной области впервые, устранение допущенных нарушений федерального закона и иных нормативных актов, совершившим административное правонарушение, в ходе осуществления государственного контроля (ч. 2 ст. 4.2 КоАП РФ).
Иные обстоятельства не установлены, поскольку сведения о них отсутствует в материалах дела.
Обстоятельства, отягчающие административную ответственность, предусмотренные ст. 4.3 КоАП РФ, судья в отношении правонарушителя не находит.
Основания освобождения от административной ответственности или прекращения производства по делу об административном правонарушении в отношении правонарушителя, предусмотренные КоАП РФ, в судебном заседании не установлены.
Не установлены также исключительные обстоятельства для применения положений ч. 2 ст. 3.4, ч. ч. 3.2, 3.4-1, 3.5 ст. 4.1, ст. 4.1.1 КоАП РФ, поскольку в рассматриваемом случае не следует, что имеются условия, предусмотренные ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ в части такого обстоятельства как отсутствие возникновения угрозы причинения вреда неопределенному кругу лиц и безопасности государства ввиду ненадлежащего исполнения ООО «Томпо-Аурум» обязанностей, возложенных на него требованиями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, более того, с учетом характера и конкретных обстоятельств совершенного правонарушения, оснований для назначения наказания в виде административного штрафа менее минимального размера административного штрафа не имеется, при этом сведения об ухудшении финансового положения в материалах дела отсутствуют и при рассмотрении дела не представлены.
При таком положении и с учетом характера и обстоятельств совершения административного правонарушения, наличия обстоятельства, смягчающего и отсутствия отягчающих административную ответственность, его финансового положения, а также в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами, судья считает необходимым назначить административное наказание в пределах санкции ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 280 000 руб., который сможет обеспечить достижение целей наказания без применения более строгого вида наказания в виде административного приостановления деятельности и будет соответствовать целям административного наказания.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 29.9-29.11 КоАП РФ, судья
ПОСТАНОВИЛ:
Признать Общество с ограниченной ответственностью «Томпо-Аурум», (ИНН 1426334100, ОГРН 1131426000045, адрес юридического лица: 678643, Республика Саха (Якутия), Усть-Майский район, пос. Югоренок, ул. Горького, д. 18) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 280 000 руб. (двести восемьдесят тысяч рублей).
Разъяснить ООО «Томпо-Аурум» о том, что согласно ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен в полном размере не позднее 60 (шестидесяти) дней со дня со дня вступления настоящего постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст. 31.5 КоАП РФ.
Согласно ч. 1.5 ст. 32.2 КоАП РФ назначенный административный штраф может быть уплачен до дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу.
На основании ч. 1.3-3 ст. 32.2 КоАП РФ возможна уплата административного штрафа в размере половины суммы наложенного административного штрафа не позднее 20 (двадцати) дней со дня вынесения постановления о наложении административного штрафа. В случае, если копия настоящего постановления о назначении административного штрафа, направленная ООО «Томпо-Аурум», по почте заказным почтовым отправлением, поступила после истечения 20 (двадцати) дней со дня вынесения постановления, указанный срок подлежит восстановлению судьей по его ходатайству. Определение об отклонении ходатайства может быть обжаловано в соответствии с правилами, установленными главой 30 КоАП РФ.
В случае, если исполнение постановления о назначении административного штрафа было отсрочено либо рассрочено судьей, административный штраф уплачивается в полном размере.
Реквизиты перечисления суммы административного штрафа:
Получатель: ИНН 2724239580, КПП 254301001, УФК по Хабаровскому краю (МРУ Пробирной палаты России по ДФО л/с 04221F94000), казначейский счет 03100643000000012200.
Банк получателя: БИК 010813050, ОКЦ № 2 ДГУ Банка России//УФК по Хабаровскому краю г. Хабаровск, банковский счет 40102810845370000014, КБК 14511601151019002140 - штрафы, ОКТМО 08701000, УИН 14500000000015624406, и документ, свидетельствующий об уплате административного штрафа, представить или направить в Усть-Майский районный суд Республики Саха (Якутия).
В соответствии со ст. 31.5 КоАП РФ при наличии обстоятельств, вследствие которых исполнение постановления о назначении административного наказания в виде административного штрафа невозможно в установленные сроки, судья может отсрочить исполнение постановления на срок до шести месяцев. С учетом материального положения уплата административного штрафа может быть рассрочена судьей на срок до трех месяцев. Заявление об этом подается судье, вынесшему постановление, в письменной форме. При применении отсрочки или рассрочки исполнения постановления о назначении административного наказания суд указывает в постановлении срок, с которого начинается исполнение административного наказания.
При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа в добровольном порядке в установленный срок, юридическое лицо может быть привлечено к административной ответственности по ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ, т.е. за неуплату административного штрафа в срок, предусмотренный КоАП РФ, и влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей.
Копию настоящего постановления направить юридическому лицу ООО «Томпо-Аурум», МРУ Пробирной палаты России по ДФО.
Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Саха (Якутия) в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления.
Судья п/п С.Г. Тарабукин
Копия ВЕРНА,
Судья Усть-Майского районного суда
Республики Саха (Якутия) С.Г. Тарабукин
Секретарь суда Л.В. Решетникова