ПОСТАНОВЛЕНИЕ
по делу об административном правонарушении г. Нерюнгри 14 января 2026 г.
Судья Нерюнгринского городского суда Республики Саха (Якутия) Рожин Г.И., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении:
Общества с ограниченной ответственностью «Золото Тимптона», ИНН 1434035953, ОГРН 1081434000581, расположенного по адресу: Республика Саха (Якутия), г. Нерюнгри, улица Кравченко, д. 11 кв. 59,
УСТАНОВИЛ:
10 ноября 2025 старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней №2 Межрегионального управления федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу Черемисиной С.А. составлен протокол об административном правонарушении, 09-02/25/201 предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении юридического лица ООО «Золото Тимптона», из которого следует, общество в проверяемый период с 01.11.2024 по 01.08.2025 осуществляло продажи драгоценных металлов (золото, серебро в слитках) «Азиатско – тихоокеанский банк» (АО) по договору 20-1416/24 от 17.06.2024, АО «НАЗ» по договору №АН-135-23 от 23.10.2023, АО «Россельхозбанк» по договору «РСХБ-060-37/3-2024 от 23.05.2024 на суммы превышающие 1 000 000 руб., а равно совершало операции, подлежащие обязательному контролю. В проверяемый период было совершено 4 операция продажи драгоценных металлов. Однако ООО «Золото Тимптона» не представляло в уполномоченный орган - Росфинмониторинг, сведения о совершенных подлежащих обязательному контролю операциях. ООО «ОКУРДАН»» в нарушение требований п.п. 4 п. 1 ст. 7, Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», п.п. «а» п. 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальным предпринимателям», утвержденное постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 №209; пп. «а» п.3 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 №18 «Об утверждении Особенностей представления в федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Таким образом, в действиях ООО «Золото Тимптона» усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Защитник ООО «Золото Тимптона» в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом.
Должностное лицо Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному Федеральному округу, в судебное заседание не явилось, о дате и месте судебного заседания извещено надлежащим образом, ходатайством просило о рассмотрении дела без его участия.
В соответствии с частью 2 статьи 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, дело об административном правонарушении может быть рассмотрено в отсутствие лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, лишь в случаях, предусмотренных частью 3 статьи 28.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, либо если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела, либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.
В соответствии с ч.2 ст. 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья считает возможным рассмотреть дело в отсутствие лица, в отношении которого ведётся производство по делу.
Судья, исследовав материалы дела, приходит к следующему.
Частью 1 ст. 15.27 кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.
В соответствии с ч. 2 ст. 15.27 кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц урегулированы Федеральным законом от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», который направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
На основании ст. 5 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.
В соответствии со ст. 4 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относятся организация и осуществление внутреннего контроля.
Организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих в себя разработку правил внутреннего контроля и в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - целевые правила внутреннего контроля), а также назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля;
Осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, включающая в себя, в том числе выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, по проведению в установленных настоящим Федеральным законом случаях упрощенной идентификации клиентов - физических лиц, установлению информации, указанной в подпункте 1.1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, по оценке степени (уровня) риска совершения клиентами подозрительных операций и отнесению клиентов к группам риска совершения подозрительных операций, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а также в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля (ст. 3 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).
Согласно п.п.4 п.1 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.10, 2 статьи 6, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами: вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания; наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом; сведения, необходимые для идентификации иностранной структуры без образования юридического лица, совершающей операцию с денежными средствами или иным имуществом (наименование, регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности); сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, по поручению и от имени которых совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.
Постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 утверждены Положения «о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».
Согласно под. «а» п.3 вышеуказанного положения, организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.
Из материалов дела следует, что российская организация ООО «Золото Тимптона» состоит на налоговом учете в налоговом органе по месту нахождения юридического лица с 26.03.2008 года, и ему присвоены ОГРН 1081434000581, ИНН 1434035953.
Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц № ЮЭ9965-25-174237499 от 17.11.2025 года основным видом деятельности ООО ««Золото Тимптона» по ОКВЭД ОК 07.29.41 является добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы).
Министерством финансов Российской Федерации Федеральной пробирной палатой Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу 11.08.2025 выдано распоряжение о проведении плановой документарной проверки №51 в отношении ООО «Золото Тимптона» с целью оценки исполнения требований законодательства ООО «Золото Тимптона» в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
По результатам проверки, старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней №2 МРУ Пробирной палаты России по ДФО Черемисиной С.А. составлен акт проверки от 26.09.2025, согласно которому плановая документарная проверка проводилась в отношении ООО «Золото Тимптона» за период с 01.11.2024 по 01.08.2025, установлено нарушение подп. 2 ст. 7 ФЗ от 07.08.2001 №115-ФЗ, подп. 4 п. 1 ст. 7 ФЗ от 07.08.2001 №115-ФЗ, подп. «а» п.4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальным предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям», утвержденное постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 №209; подп. «а» п. 3 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 №18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной ФЗ от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»; подп. 7 п. 1 ст. 7, п. 3 ст. 7.5 ФЗ от 07.08.2001 №115-ФЗ.
По результатам проведенной проверки в отношении ООО «Золото Тимптона» составлен протокол об административном правонарушении №09-02/25/201 от 10.11.2025 предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, согласно которому общество в проверяемый период с 01.11.2024 по 01.08.2025 осуществляло продажи драгоценных металлов (золото, серебро в слитках) «Азиатско – тихоокеанский банк» (АО) по договору 20-1416/24 от 17.06.2024, АО «НАЗ» по договору №АН-135-23 от 23.10.2023, АО «Россельхозбанк» по договору «РСХБ-060-37/3-2024 от 23.05.2024 на суммы превышающие 1 000 000 руб., а равно совершало операции, подлежащие обязательному контролю. В проверяемый период было совершено 4 операция продажи драгоценных металлов. Однако ООО «Золото Тимптона» не представляло в уполномоченный орган - Росфинмониторинг, сведения о совершенных подлежащих обязательному контролю операциях. ООО «Золото Тимптона» в нарушение требований п.п. 4 п. 1 ст. 7, Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», п.п. «а» п. 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальным предпринимателям», утвержденное постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 №209; пп. «а» п.3 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 №18 «Об утверждении Особенностей представления в федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Таким образом, ООО «Золото Тимптона» осуществляя экономическую деятельность по осуществлению операций по купле-продажи драгоценных металлов, в нарушение вышеприведенных правовых норм, не приняло меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, не предоставило в уполномоченный орган сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Фактические обстоятельства дела, а также виновность юридического лица в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, подтверждается исследованными в судебном заседании материалами дела, а именно, протоколом об административном правонарушении 09-02/25/201 от 10.11.2025, распоряжением о проведении плановой документарной проверки №51 от 11.08.2025, актом проверки от 26.09.2025 и другими исследованными материалами дела.
В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Какие-либо доказательства объективной невозможности соблюдения со стороны ООО «Золото Тимптона» законодательства в части надлежащей организации и осуществлении внутреннего контроля за представлением обществом в уполномоченный орган сведений об операциях, в материалах дела отсутствуют, а также иные обстоятельства, исключающие его вину не установлены.
В соответствии с ч. 1 ст. 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.
Согласно ч. 3 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
К обстоятельствам, смягчающим административную ответственность юридического лица, в соответствии со ст. 4.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд относит признании вины.
Обстоятельств, отягчающие административную ответственность ООО «Золото Тимптона» при рассмотрении дела судьей не установлено, материалы дела об административном правонарушении не содержат.
Согласно п. 3.2 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса либо соответствующей статьей или частью статьи закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.
Вместе с тем, судом не установлено обстоятельств, позволяющих применить положения части 3.2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
При таких обстоятельствах, судья, с учетом характера и степени совершенного правонарушения, учитывая наличие смягчающих и отсутствие отягчающих вину обстоятельств, считает возможным назначить юридическому лицу ООО «Золото Тимптона» минимальное наказание, предусмотренное санкцией ч. 2 ст. 15.27 кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 200 000 руб.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9-29.11 кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
ПОСТАНОВИЛ:
Признать Общество с ограниченной ответственностью «Золото Тимптона» ИНН 1434035953, ОГРН 1081434000581, виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнуть его административному наказанию в виде административного штрафа в размере 200 000 рублей.
Штраф подлежит уплате по следующим реквизитам:
Получатель ИНН 2724239580
КПП 254301001
УФК по Хабаровскому краю (МРУ Пробирной палаты России по ДФО л/с 04221F94000)
Расчетный счет 03100643000000012200
Банк получателя БИК 010813050
Отделение Хабаровск Банка России/УФК по Хабаровскому краю г. Хабаровск
Банковский счет 40102810845370000014
КБК 14511601151019002140
ОКТМО 08701000
Вид платежа: Штраф
Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Саха (Якутия) в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.
Судья Г.И. Рожин