ПОСТАНОВЛЕНИЕ
по делу об административном правонарушении
01 ноября 2025 года г. Улан-Удэ
Мировой судья судебного участка № 2 Железнодорожного района г. Улан-Удэ Маланова Д.В. (670002, г. Улан-Удэ, ул. Комсомольская, 1А, каб.33), рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении в отношении
Смирнова Никиты Алексеевича, родившегося <ДАТА2> в с. Улан-Удэ Республики <АДРЕС>, гражданина РФ, паспорт <НОМЕР>, выдан <ДАТА3> МВД по Республике <АДРЕС>, проживающего по адресу<АДРЕС>, являющегося индивидуальным предпринимателем, ОГРНИП 322030000017072, ИНН 032315001970, адрес осуществления деятельности<АДРЕС> (ОГРН 1170327002735), в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ,
УСТАНОВИЛ:
Согласно протоколу об административном правонарушении от 29.09.2025 г. №09-02/25/153, составленного государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № 2 Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу Малыгиным Д.П., в ходе плановой выездной проверки, проведенной в отношении ИП Смирнова Н.А., выявлены нарушения обязательных требований Федерального закона Российской Федерации от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а именно: в уполномоченный орган ИП Смирновым Н.А. не направлено одно сообщение с кодом признака «0» - для операции с денежными средствами, в том числе электронными денежными средствами» по операции, подлежащей обязательному контролю на сумму 3 557 641 руб. о получении 05.02.2025 г. денежных средств от реализации ювелирных изделий из золота по договору купли-продажи от 05.02.2025, заключенного с ООО «Торговый дом «Золотой». Платежное поручение № 54 от 05.02.2025 г., спецификация к договору купли-продажи № 1 от 05.02.2025. Таким образом, в действиях ИП Смирнова Н.А. имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.
В судебное заседание ИП Смирнов Н.А. не явился, извещен надлежаще, причина неявки суду не известна, своего представителя не направил, ходатайств об отложении судебного заседания также не направил, в связи с чем мировой судья в соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда от 24.03.2005 г. N 5 и ч. 2 ст. 25.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях считает возможным рассмотрение дела в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности.
Исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.
Часть 2 статьи 15.27 КоАП РФ предусматривает ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.
В соответствии со ст. 1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Согласно ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ финансирование терроризма - предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 205.3, 205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 360 и 361 Уголовного кодекса Российской Федерации, либо для финансирования или иного материального обеспечения лица в целях совершения им хотя бы одного из указанных преступлений, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования или преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений.
В соответствии со статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ, права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом распространяются на организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно - исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения. Экономическая деятельность индивидуального предпринимателя подразумевает осуществление операций по купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, в связи с чем индивидуальный предприниматель является субъектом, на которого распространяются требования Федерального закона № 115-ФЗ.
В соответствии с пунктом 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ операции с денежными средствами или иным имуществом подлежат обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 000 000 руб., либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 000 000 руб. или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.
Из содержания статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ следует, что предусмотренный в ней режим обязательного контроля в равной мере распространяется на операции, как с денежными средствами, так и с иным имуществом.
Порядок представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, установлен приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 № 18 «Об утверждении особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Согласно информационному письму Росфинмониторинга № 65 от «О представлении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, сообщений в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих контролю» ФЭС 1-ФМ об операции с денежными средствами формируется следующим образом: в показателе «Код признака операции» следует указывать значение «0» - для операции с денежными средствами, в том числе электронными денежными средствами». ФЭС 1-ФМ об операции с имуществом формируется следующим образом в показателе «Код признака операции» следует указывать значение «3» - для операции с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и ломом таких изделий».
Как следует из материалов дела и установлено судом, в соответствии с распоряжением руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО В.В. Архипова от 05.08.2025 г. № 50 в отношении ИП Смирнова Н.А. проведена плановая выездная проверка с 14.08.2025 г. по 12.09.2025 г., проверяемый период с 01.09.2024 г. по 31.07.2025<ДАТА>
В ходе проведения плановой выездной проверки выявлены нарушения обязательных требований Федерального закона Российской Федерации от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а именно: в уполномоченный орган ИП Смирновым Н.А. не направлено одно сообщение с кодом признака «0» - для операции с денежными средствами, в том числе электронными денежными средствами» по операции, подлежащей обязательному контролю на сумму 3 557 641 руб. о получении 05.02.2025 г. денежных средств от реализации ювелирных изделий из золота по договору купли-продажи от 05.02.2025, заключенного с ООО «Торговый дом «Золотой». Платежное поручение № 54 от 05.02.2025 г., спецификация к договору купли-продажи № 1 от 05.02.2025.
Согласно акту проверки от 12.09.2025 г. №50, составленному государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № 2 Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу Малыгиным Д.П., ИП Смирновым Н.А. нарушены требования: подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федеральный закон № 115-ФЗ; подпункта «а» пункта 3 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям», утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 г. № 209; подпункта «а» пункта 3, пунктов 10 Особенностей предоставления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 г. № 18.
Согласно выписке из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, Смирнов Никита Алексеевич с 15.08.2022 г. включен в реестр индивидуальных предпринимателей, осуществляет операции с драгоценными металлами, виды деятельности ОКВЭД: 32.12.5 - Производство ювелирных изделий, медалей из драгоценных металлов и драгоценных камней; 46.48.2 - Торговля оптовая ювелирными изделиями; 46.72.23 - Торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами; 46.76.4 - Торговля оптовая драгоценными камнями; 47.77.2 - Торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах; 95.25.2 - Ремонт ювелирных изделий; 96.09.1 - Деятельность по оказанию услуг по скупке у граждан ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий.
ИП Смирнов Н.А. состоит на специальном учёте в Государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (ГИИС ДМДК) как осуществляющий операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с 18 мая 2022 года, учетный номер ИП0309002438.
В соответствии со сведениями из Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства Смирнов Никита Алексеевич состоит в реестре субъектов малого и среднего предпринимательства в категории микропредприятие.
Согласно ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ установлена административная ответственность.
В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
Примечанием к статье 2.4 КоАП РФ установлено, что под должностным лицом в настоящем Кодексе следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах государственных внебюджетных фондов Российской Федерации, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, Других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.
Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, совершившие административные правонарушения, несут административную ответственность как должностные лица, если настоящим Кодексом не установлено иное.
Таким образом, индивидуальный предприниматель имеет специальный административно-правовой статус, который исходит из реализации прав и обязанностей в предпринимательской сфере деятельности.
Примечанием к статье 15.27 КоАП РФ установлено, что за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.
Факт совершения должностным лицом - ИП Смирновым Н.А. правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается собранными по делу следующими доказательствами: протоколом об административном правонарушении от 29.09.2025 г. №09-02/25/153, составленного по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ИП Смирнова Н.А.; копией распоряжения МРУ Пробирной палаты России по ДФО о поведении плановой выездной проверки от 05.08.2025 г. №50; актом проверки от 12.09.2025 г. №50; Правилами внутреннего контроля в целях противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утверждённых ИП Смирновым 06.12.2024 г., в соответствии с которыми специальным должностным лицом, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля, назначена заместитель руководителя Козулина О.А.; пояснением специального должностного лица Козулиной О.А. (вх. № 09-02/25/1396вх от 01.09.2025); сведениями из личного кабинета ИП Смирнова Н.А. на сайте Росфинмониторинга; сообщением формы ФЭС 1-ФМ от 06.02.2025 за номером 202503231500197000000000000000001; сводной таблицей по сделкам купли-продажи драгоценных металлов с приложенной к ней спецификацией №1 от 05.02.2025 г.; платежным поручением 54 от 05.02.2025 г. на сумму 3 557 641,00 руб.; копией договора купли-продажи от 05.02.2025 г.; иными материалами дела.
Оценивая собранные по делу доказательства в их совокупности по правилам статьи 26.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях, достоверность которых сомнений не вызывает, поскольку они последовательны, непротиворечивы, согласуются между собой, мировой судья считает, что нарушений закона при их составлении, которые могли бы повлечь признание их недопустимыми доказательствами по делу, не установлено.
Таким образом, совокупностью исследованных доказательств достоверно установлено, что должностное лицо - ИП Смирнов Н.А. допустил нарушение обязательных требований Федерального закона Российской Федерации от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», а также иных нормативно-правовых актов Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, не направив в уполномоченный орган одно сообщение с кодом признака «0» - для операции с денежными средствами, в том числе электронными денежными средствами» по операции, подлежащей обязательному контролю на сумму 3 557 641 руб. о получении 05.02.2025 г. денежных средств от реализации ювелирных изделий из золота по договору купли-продажи от 05.02.2025, заключенного с ООО «Торговый дом «Золотой» (платежное поручение № 54 от 05.02.2025 г., спецификация к договору купли-продажи № 1 от 05.02.2025).
При указанных обстоятельствах, в действиях индивидуального предпринимателя Смирнова Н.А. содержатся признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, предусматривающего ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.
Санкция ч.2 ст.15.27 КоАП РФ предусматривает наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
При назначении наказания суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, личность Смирнова Н.А., ранее не привлекавшегося к административной ответственности.
В качестве обстоятельств, смягчающих административную ответственность, мировой судья учитывает, совершение административного правонарушения впервые.
Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, не установлено.
Обстоятельств, предусмотренных ст. 2.9 Кодекса РФ об административных правонарушениях, а также оснований для переквалификации действий Смирнова Н.А. не установлено.
Учитывая характер совершенного правонарушения, личность виновного, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность, мировой судья назначает ИП Смирнову Н.А. наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 руб.
На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, мировой судья
ПОСТАНОВИЛ:
Признать индивидуального предпринимателя Смирнова Никиту Алексеевича виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей.
Реквизиты для оплаты штрафа: Получатель: УФК по Республике Бурятия (Управление по обеспечению деятельности мировых судей в Республике Бурятия), ИНН/КПП 0326509435/032601001, № кор./сч. банка получателя платежа 40102810545370000068, № счета получателя платежа 03100643000000010200, Банк: ОКЦ №7 СибГУ БАНКА России//УФК по Республике Бурятия г. Улан-Удэ, БИК 048142001, КБК 84111601153019000140, ОКТМО 81701000 УИН 0411540400400365067820256.
Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 60 дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу. Неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный Кодексом РФ об административных правонарушениях, влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.
Документ, подтверждающий уплату административного штрафа необходимо представить мировому судье судебного участка №2 Железнодорожного района г. Улан-Удэ по адресу: г. Улан-Удэ, ул. Комсомольская, 1А, каб.33 либо на адрес электронной почты судебного участка: zhel2.bur@mail.ru.
Настоящее постановление может быть обжаловано в Железнодорожный районный суд г. Улан-Удэ в течение 10 дней со дня получения копии постановления путем подачи жалобы мировому судье.
Мировой судья Маланова Д.В.